证监会：2019年作出行政处罚决定296件 罚没41.83亿元

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2019年，中国证监会坚持以习近平新时期中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党的十八届四中全会关于全面推进依法治国的部署。深入学习领会中国共产党第十九次全国代表大会、十九届中央委员会第二次、第三次、第四次全体会议、中央经济工作会议和全面依法治国中央委员会第一次、第二次会议精神。严格按照《法治政府建设纲要(2015-2020)》(钟发[2015]36号，以下简称《纲要》)要求，围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务，不断加强资本市场法治建设，推进依法行政，取得新进展。

一、2019年法治政府建设

(一)加强资本市场基本法律制度建设，完善资本市场制度体系

一是巩固资本市场基本法律制度，围绕资本市场重大改革问题增加制度供给。推动证券法的修订和颁布，为资本市场改革提供坚实的法律保障。推进《刑法》修订，重点提高欺诈性传播和虚假信息披露等犯罪的刑罚上限和罚款数额。继续推进《公司法》、《企业破产法》和《期货法》的修订，支持与国务院有关部门合作制定《私募股权基金管理暂行条例》。推动最高人民法院、最高人民检察院对操纵市场罪和利用未公开信息进行交易罪发布刑事司法解释。

二是推进资本市场渐进式改革，实现上海证券交易所科技板块的设立和注册登记制度的重大改革。落实金平总书记关于在上海证券交易所设立科学技术委员会和试点注册制度的重要指示，根据《关于在上海证券交易所设立科学技术委员会和试点注册制度的实施意见》，形成包括法规、规范性文件和自律规则在内的制度体系。推动最高人民法院发布司法保障文件。发展改革委、人民银行等部委联合发布《关于加强监管信息共享、完善失信联合惩戒机制的意见》。目前，科技板块运行总体平稳，以信息披露为核心的注册制度取得良好效果。分销和交易创新体系经受住了市场的初步考验。

三是加快多层次资本市场体系建设，全面深化新三板改革，规范区域股票市场发展。修订后的《证券法》完善了多层次资本市场体系的法律基础。全面深化新三板改革的各项措施加快推进，修订《非上市公众公司监督管理办法》，制定《非上市公众公司信息披露管理办法》。发布《关于规范区域股票市场发展的指导意见》，对区域股票市场的定位、分类管理、业务发展、风险防范和政策支持提出明确要求。

第四，积极完善资本市场的重要制度规则，弥补制度缺陷。为加强资本市场的顶层设计和改革，协调与合作全年共发布10件规章和23件规范性文件，重点推进发行审核和并购改革，修订《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司重大资产重组管理办法》，制定《关于上市公司境内上市试点拆分子公司的若干规定》，完善上市公司通过并购做强做大的制度基础。

第五，完善法规和规范性文件清理的长效机制。系统清理证券期货规章制度。完善证券期货法律法规数据库，实现文件目录和文本的信息化和动态化管理，由内部试运行向社会开放转变。目前，该数据库包含4923条资本市场规则和2069项行政处罚决定，每月访问量超过10万次。

(二)坚持法治，积极履行法定职责

一是继续深化行政审批制度改革，依法高效履行行政许可职责。全年共受理行政许可申请3189件，发布受理、补正和反馈通知书6101件。继续推进审计准则披露，发布初始再融资等业务问答。履行股票发行审核职责，全年共批准或注册首次公开发行(IPO)公司206家，募集资金2821.85亿元；批准249家上市公司再融资，融资6362.48亿元；49家境内企业获准境外上市融资(包括首次公开发行和增发)，32家企业完成h股发行，融资总额1048亿港元。

二是加强检查监督等日常监管，推进市场主体依法规范运行。为加强公司监管，全年对上市公司和非上市公众公司分别采取了247次和115次行政监管措施。为加强对证券公司和其他证券基金、期货经营机构的监管，全年对证券基金、期货经营机构和120名责任人实施了289项行政监管措施。加强对中介服务机构的监管，全年对2家律师事务所和12名律师、1家会计师事务所和6名注册会计师采取行政监管措施。

第三，依法查处违法行为，净化资本市场生态。严厉打击康德信、康美制药等重大违法信息披露案件。全年共作出行政处罚决定296项，罚款41.83亿元，66人被取缔。

第四，优化一线自律，充分发挥行业自律优势。指导沪深交易所完善重点领域制度供给，修订完善股票上市规则、会员管理规则等基本业务规则，优化业务环境，加强会员等市场主体管理。2019年，上海和深圳证券交易所实施了330多项纪律处分，增加了暂停交易权等资格处罚的适用频率，并加强了纪律处分力度。全国股份转让公司实施了751项纪律制裁。

(3)坚持严格规范、公平文明高效执法

一是完善监督执法体制机制，加强检查执法规范化，优化行政处罚工作机制。落实国务院全面实施行政执法“三大体系”的任务要求，进一步完善行政执法机制体系。加强与中国人民银行和发展改革委的部际联系，明确跨市场债券统一执法标准。完善和细化听证制度的相关规则，充分保障当事人查阅案卷、陈述和申辩的权利。全年共举行97次听证和84次审查会议，坚持公开办案，提高听证公开度，提高行政处罚透明度。

二是推进资本市场诚信建设，探索监管新途径。不断完善诚信数据库，包括100多万条主题信息、3.1万多条行政许可信息、3万多条监督执法信息、2371万多条部际共享信息。加强重大违法违规和不可信主体的专项宣传工作，互联网证券期货市场诚信信息查询平台总查询量攀升至4890万次以上，日均点击率超过15万次，同比增长10倍。对特定的严重不可信主体实行“限制旅行、限制飞行”的联合处罚。

(4)加强对行政权力的监督和制约，有效防止权力滥用

一是坚持用制度约束行政权力，加强对权力运行的监督。坚持以人为本，探索建立廉政风险登记和监控机制，完善信访投诉和违法违纪举报登记制度，不断完善“四位一体”信访举报线索平台。党员干部廉政教育是党风廉政建设的重要组成部分，开展警示教育和经常性教育。

二是全面推进政务公开，不断提高监督透明度。全年共举行41场新闻发布会，主动发布200多篇新闻文章，共回应80个热点和重大舆情。修订《中国证监会政府信息公开指引》，根据申请完善政府信息公开的内部流程。中国证监会政府信息公开系统投入运行，实现了信息公开申请的网上提交和查询功能，提高了工作效率。全年共办理政府信息公开事项666件。

第三，主动接受CPPCC的监督，不断提高依法行政水平。积极回应NPC代表的建议和CPPCC全国委员会委员的建议，将其视为依法治国、依法行政、回应社会关切、为人民服务的重要体现。全年共接受NPC代表建议224项，CPPCC委员提案92项。

第四，积极接受司法监督，扎实做好行政投诉应对工作。2019年，共办理行政诉讼案件155件，行政诉讼最终成功率97.7%，有效维护了监管权威。

第五，充分发挥复议监督职能，有效化解监管矛盾。全年共办理行政复议案件183件，新增150件，结转33件。针对行政复议案件审理中发现的监督问题，提出意见和建议30多次，有效发挥了行政复议的监督职能。

(五)完善多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益

一是充分发挥信访功能，妥善处理投资者需求。优化12386热线工作机制，将直接投诉范围从五个试点地区扩大到全国。该热线全年处理了超过90，000个投资者的请求。规范各类投诉请求分流，将涉法涉诉信访问题引入司法渠道，妥善处理投资者需求，促进资本市场各种矛盾的化解。

第二，稳步推进行政和解工作，有效解决行政资源与行政效率的矛盾。2019年，收到9份行政和解申请，5份被接受。与包括高盛亚洲和高华证券在内的9名申请人达成了行政和解协议，申请人支付了1.5亿元的和解基金。第一个行政和解案例成功登陆。修订后的《证券法》明确规定了行政和解制度，法律基础进一步巩固。

第三，完善证券期货专业调解制度和机制，有效化解市场矛盾和纠纷。会同最高人民法院建立“总量到总量”的网上对接机制，推进“中国投资者网”争议解决平台与“人民法院调解平台”互联互通。微速调整机制已扩展至35个辖区，203家法人机构签署了合同，比2018年增加了170多家。2019年，调解机构受理调解案件6900多起，调解成功5300多起，金额约69亿元。

第四，推进证券期货民事诉讼制度的完善，帮助投资者维权。在方正科技虚假陈述案二审中，一审证明判决被维持，一审证券集团纠纷证明判决被打破。引导证券支持诉讼，中小投资者服务中心共提起19起证券支持诉讼和1起股东诉讼。为适应证券发行登记制度改革的需要，应按照《证券法》的规定，推进适合我国国情的证券民事诉讼制度和预付款制度。

第五，加强投资者教育。与教育部联合发布《关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》，加强投资者教育纳入国家教育体系的总体规划。3000多所学校开设了投资者教育课程。将5月15日定为“全国投资者保护宣传日”，开展“走进科技产业”、“识别真实性、认识风险、做理性私募股权投资者”等专项投资者教育活动。

二、2020年法治政府建设工作安排

2020年，中国证监会将贯彻党的十九届三中全会、十九届二中全会、三中全会、四中全会、中央经济工作会议和中央全面依法治国的精神，按照《纲要》要求，坚持市场化、法治化的改革方向，借鉴国际最佳做法，不断推进资本市场改革开放。进一步巩固资本市场基本法律体系，严格执行修订后的《证券法》，继续推进《刑法》修订和《期货法》制定，努力构建基础体系更加坚实、规则体系更加完善的证券期货监管法律体系。继续加强资本市场法制宣传教育，培养一支高素质、专业化的监管执法队伍，显著提高监管干部的法律思维水平和法律监管能力。完善行政执法责任制，继续推进依法行政，强化依法监管、依法治市，进一步提高监管效率，充分保护投资者合法权益，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场提供强有力的法律保障，促进资本市场长期稳定健康发展。

来源：环球邮报中文网