资管展业违规，东海证券继高管被谈话后又被罚6个月不得新增私募资管产品

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今年3月，由于资产管理业务过程中的违规行为，江苏证监局对东海证券的三名高管采取了行政监管措施，处罚并未结束。

今日(4月16日)傍晚，东海证券宣布已收到江苏省证监局4月14日发布的《关于限制东海证券经营活动的预先通知》。由于上述资产管理业务涉嫌违规，江苏证监局拟采取行政监管措施，暂停东海证券新增的私募资产管理产品6个月。

在6个月内，它将被暂停增加私募股权管理产品

2月26日，江苏证监局发布决定，对时任东海证券负责人赵军、时任资产管理业务副总裁兼资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭盛之采取监管谈话措施，要求上述三人于3月6日携带有效身份证到江苏证监局进行监管谈话。

江苏证监局指出，东海证券在资产管理业务展示过程中存在以下问题:一是风险控制体系和合规管理体系不完善；第二，个体企业在发展过程中不够勤奋和认真；第三，信息披露不及时。上述三人对资产管理展览业的违规行为负有责任。

然而，惩罚不仅仅是针对个人的。今天晚上，东海证券宣布已收到江苏省证监局4月14日下发的《关于限制东海证券经营活动措施的事先通知》。

《全国商报》记者看到，东海证券涉嫌违反江苏省证监局指出的规则，与上述三位高管被监督谈话的内容相同:个人业务不勤勉尽责，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)。第三条的相关规定；风险控制制度和合规管理制度不健全，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条的相关规定；信息披露不及时，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条的相关规定。

据江苏证监局反映，上述情况反映出东海证券没有有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。拟采取行政监管措施，暂停东海证券新增的私募资产管理产品6个月(新发行的产品继续现有产品投资的未到期资产除外)。

资产管理业务也受到了雷霆的惩罚

《国家商报》指出，自2019年以来，东海证券已被处罚7次，涉及经纪、投资银行、资产管理、营业部和海外子公司，其中占收入比例较小的资产管理业务受到监管处罚最多。除上述处罚外，2019年6月底，江苏证监局指出，2014年东海证券资产管理计划尽职调查不够。

记者了解到，2018年，东海证券营业收入14.92亿元，资产管理业务收入6299.16万元，占比4.2%。虽然东海证券没有披露其2019年度报告，但从其未经审计的财务报表可以看出，2019年东海证券实现营业收入14.04亿元，资产管理业务收入约为5774万元，占4.1%。

收入不到5%的企业经常受到监管部门的处罚，也陷入了踩雷的风暴。根据东海证券2019年半年度报告，三项资产管理计划拔得头筹，涉及凯蒂MTN 1 11、中森债务13、中信国安MTN 002 16等。东海证券上述资产管理产品累计减值准备1.87亿元。

鉴于此次将被重罚，东海证券表示，公司高度重视上述问题，全面梳理和自查资产管理业务，认真分析原因，开展专项整治，完善内控机制，全面加强合规和风险管理，积极推进相关资产管理计划的处置。

此外，值得一提的是，在多次因内部控制、合规等问题受到处罚后，今年东海证券迎来了具有监管历史的高管加入核心岗位。一些券商认为，这对于东海证券提高风险控制和合规管理能力应该是不言而喻的。

今年，东海证券宣布任命尹建华为公司总裁，任命马云为公司合规总监兼首席风险官，并履行审计总监职责。尹建华的简历显示，2016年10月至2019年12月，他担任中国证监会江苏监管局党委委员、纪律委员会秘书。同样，根据马云的简历，2017年6月至2020年1月，他在中国证监会江苏监管局担任研究员兼会计监管部主任。

封面图片来源:照片网

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来源：环球邮报中文网