上海证券交易所2018年度社会责任报告

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近日，上海证券交易所《2018年社会责任报告》正式发布，这也是上海证券交易所发布的第二份社会责任报告。自2018年以来，上海证券交易所高度重视，精心策划，成立了推进绿色金融和可持续发展领导小组，全方位推进绿色金融创新发展。2018年4月25日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所服务绿色发展、推进绿色金融愿景和行动计划(2018-2020)》，以此为指导，大力推广绿色投资产品，推进绿色金融和绿色发展，共同实现资本市场和世界经济的可持续发展。

第一，积极服务实体经济

"金融工作要以回报为基础，服从经济社会发展的服务."多年来，上海证券交易所始终致力于服务实体经济和国家战略，充分发挥资本市场价格发现、资本融资、资源配置和风险分担的功能和优势，让金融资本的活水更好地浇灌实体经济的根基。

(1)大力提高股票市场的服务水平

2018年，上海证券交易所将继续深化“新蓝筹股”行动，打造充满活力的“新主板”。为“新蓝筹”企业设计更有针对性的服务解决方案，针对不同行业和企业采用差异化服务模式。加强南方中心、长三角资本市场服务基地等布局。空，增加对资源丰富、科技活动活跃的地区的服务，如北上杭。

新上市公司结构不断优化，服务创新企业效应显现。2018年，上海证券交易所新上市公司中，传统产业优化升级企业、新经济企业和高新技术企业分别为28家、21家和41家，分别占全年首次公开发行总数的49.1%、36.8%和71.9%。在2018年底的世界交易所联合会排名中，上海证券交易所的总市值和ipo融资额排名第四。

围绕“三比一、一减一补”继续推进上市公司并购重组。自2018年以来，上海证券交易所共有129家公司启动了重组程序，65家公司完成了重大资产重组，交易金额约为3714亿元；118家上市公司启动再融资计划，51家上市公司完成再融资，融资金额2365.28亿元。

图:全球主要交易所排名(2018年)

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数据来源:wfe

图:上海证券交易所债券市场的规模

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(2)加快债券市场质量和效率的提高

2018年，上海证券交易所将着力提高一线监管和风险管理能力，调整结构，弥补不足，加快完善债券市场。2018年，上海证券交易所发行的债券总额为4.3万亿元，同比增长53%。2018年，上海证券交易所成为全国最大的地方债券发行市场，年发行量为1.8万亿元，公开市场发行占48%；地方政府债券发行1.8万亿元，比上年翻了一番；公司债券发行量为1.77万亿元，占整个市场中长期信用债券发行规模的43%；已发行资产支持证券6528亿元，同比增长16%。截至2018年12月底，上海证券交易所债券托管总量为8.38万亿元，同比增长0.97万亿元。债券市场年交易量为216.94万亿元，其中现货债券5.13万亿元，回购211.82万亿元。

(3)衍生品和基金市场稳步发展

上交所50etf期权已经成为世界上主要的etf期权之一。2018年，上交所50etf期权每日交易量为1，301，300，持有1，817，700个每日头寸，每日面值为343.82亿元。越来越多的投资者选择保险和增加收入，保险和增加收入交易分别占13.97%和45.29%。

图:上交所50etf期权交易和头寸统计

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etf市场发展迅猛。截至2018年12月31日，上海证券交易所共有134只交易所交易基金，市值4344亿元，持有人超过80万，分别比2017年底增长20%、60%和70%，创下历史新高。2018年，上海etf总成交量约为7.1万亿元，占国内etf市场总成交量的70%。其中，股票型交易所交易基金的总成交量约为1.3万亿元，较2017年增长80%。目前，中国10大etf产品中有8个在上海证券交易所上市。

图:沪深股市etf市值统计

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(4)双向开放取得重大突破

自2018年以来，上海证券交易所不断探索，深化了与海外交易所的交流与合作机制，从引进和走出去两个业务方向不断拓展对外开放的广度和深度。一是积极支持和服务“一带一路”建设，与巴基斯坦交易所、阿斯塔纳国际交易所等“一带一路”沿线交易所深入合作，全年发行“一带一路”债券157.5亿元。二是积极参与国际交易所行业治理，牵头出版《可持续交易所原则》，2018年年中召开WFE董事会等一系列国际会议，与海外交易所共签署48份合作谅解备忘录。三是资本市场互联互通不断推进，交易所交易基金被纳入沪港通。中欧国际交易所发行了第一批D股。第四，推进并顺利实施msci、FTSE Russell等国际指数，逐步扩大资本市场的国际知名度和影响力。

第二，加快发展绿色金融

"青山是金山银山."上海证券交易所始终牢记自己的使命，以共享和协调发展为诚信，以绿色金融为公共利益，汇聚负责任的投资者，促进资本市场的可持续发展，创造美好未来。

(1)推动股票市场支持绿色发展

2018年，上海证券交易所新增节能环保、新能源和新能源汽车五家上市公司，融资金额32.74亿元。7月，风能、生物质能、太阳能等新能源发电专业企业江苏信能成功上市，募集资金10.62亿元，全部通过ipo募集资金投资国鑫关允100兆瓦陆上风电场项目，对改善江苏电网供电结构、推动风电产业发展具有重要意义。近三年来，上海证券交易所节能环保、新能源和新能源汽车等绿色产业新增上市公司30家，绿色产业上市公司数量和市值大幅增加。截至2018年底，上海证券交易所已有许多绿色企业。

(2)加快发展绿色债券市场

2018年，上海证券交易所成功发行28只绿色企业债券和55只绿色资产支持证券，共募集资金408亿元，比上年增长37.78%。截至2018年底，上海证券交易所上市的绿色债券总量约为538亿元，同比增长56.89%。2018年，上海证券交易所坚持创新绿色债券品种。已发行的绿色债券包括绿色熊猫债券、可再生绿色公司债券和可持续发展资产支持证券。经批准的绿色债券还包括创新品种，如用于绿色项目收入的特殊公司债券和用于创新和创业的可转换绿色公司债券。

(3)大力推进绿色投资实践

目前，上交所社会责任etf和广发CSI环保etf已在上海证券交易所上市，包括可持续发展、环保产业、环境生态、绿色收益和环境影响在内的32个绿色指数已经发布，涵盖股票和债券。此外，上海证券交易所近期计划与上海环境交易所签署合作备忘录，未来两家公司将在绿色信息披露、绿色指数开发和绿色金融衍生品研究领域开展合作。

(4)深化绿色金融国际合作

第一，积极参与全球绿色金融相关标准和规则的制定，参与起草和撰写国际组织发布的规则和报告，如《可持续交易原则》、《可持续监管者指南》、《一带一路绿色投资原则》、《中国投资者责任与企业社会责任整合报告》。二是深化与海外交易所和国际组织的绿色金融合作，积极推动联合国环境规划署发起的全球绿色金融中心联盟(fc4s)以上海为亚洲中心，支持上海绿色金融发展；2018年11月10日，加入亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会，成为副主任单位；2018年6月8日，与卢森堡证券交易所成功推出绿色债券“信息沟通”，同年9月12日与中国银行签署三方合作谅解备忘录。

第三，携手共创美好未来

“人民对美好生活的向往是我们的目标。”上海证券交易所秉承“诚信为公”的发展理念，与利益相关者携手并进，以诚相待，以礼相待，满足资本市场的人民需求。

(1)强化一线监管机构的责任

一是以提高上市公司质量为主线，主动把握服务实体经济、支持民营企业发展的大局，深化询价、事中监管和分类监管相结合的“三位一体”监管模式。二是以上市公司和ipo企业现场检查为切入点，推进信息披露监管查询与现场检查的有效衔接，全年完成了22家上市公司和3家ipo企业的现场检查任务。三是着力优化交易监管模式，充分发挥交易所准确发现、高效处置和线索提交的市场监管功能。四是以会员监管为中心，初步形成了“交易所管理会员、会员管理客户”的全方位、层次化监管模式。

(2)创造良好的市场服务环境

全院市场服务人员全年走访接待企业、政府及其他机构3612次，组织“走进上海证券交易所”等162个培训班，培训企业6288次，培训人数达到11242人。2018年，我们将推动在长三角、北京、南京、重庆建立九个资本市场服务基地。截至2018年底，已有13个服务基地，形成了辐射中国东、中、西、北部地区的服务网络。与国家部委、各级政府和重点企业签署了21项战略合作备忘录，市场建设呈现新面貌。

(3)继续加强投资者教育

自2018年以来，上海证券交易所制作并推出了长篇图片、海报、音像等140多件多元化投资作品，举办了200多场“我是股东”品牌活动，带领中小投资者走访了上海股市170多家上市公司。首次参加国际证监会组织举办的2018年“世界投资者周”，提升投资和教育的国际影响力。在证券业举办首届“投资教育”展播活动，凝聚会员智慧，推动投资、教育、保险形成合力。上海证券交易所实物投资者教育基地建设和运营，接待来访团体近250个，服务上市仪式等活动50余项，中小投资者讲座40余场，接待访客近2万人次。

(四)重视员工的健康和发展

上海证券交易所非常重视人才培养。2018年，它开展了92天的培训，培训了1，700多人。继续关注员工身心健康，举办13场“快乐小课堂”讲座，共有700多人参加；启动了雇员心理护理计划(eap)，全年共举行了16次心理住院咨询、7次团体咨询和2次心理健康评估，共有2，924人参加。

第四，以同伴为中心的社区发展

"一朵花不是春天，一百朵花在春天盛开."作为人类命运共同体的一员，上海证券交易所积极履行社会责任，坚决与贫困作斗争，促进社会的可持续发展，建设美丽的中国。

(1)开展精准扶贫

自2013年以来，上海证券交易所承担了帮助全国贫困县宿松县贫困人口的任务。六年来，上海证券交易所逐年加大扶贫投入，总投资2843.673万元，带动各方投资20多亿元，在宿松县实施了一批扶贫项目。2018年，上海证券交易所共投入扶贫资金1431.673万元，实施了“米虾养殖”产业扶贫、“棉花保险+期货”金融扶贫、危房改造、特殊教育学校公益性扶贫、扶贫讲堂智力扶贫等5个重点扶贫项目，为宿松县战胜贫困注入了强大动力。

(2)组织慈善活动

2018年7月，上海证券交易所公益基金会获得慈善组织资格，继续服务边境地区和贫困地区，专注教育和医疗，打造了一系列有影响力的公益品牌项目。入选上海市对口支援合作先进集体，获得上海合作交流办公室专项资金支持98万元。其中，“渴望行走”义肢安装公益项目荣获2018年陆家嘴年度公益榜“社会责任实践奖”。此外，组织员工全年参加24项公益活动，有150多名志愿者参加。

(三)绿色办公的实施

2018年，上海证券交易所继续推动关键电力系统的节能措施。从照明系统开始，交易大厅全年更换了692个光源，耗电量降低了50%以上。标准工况下年耗电量可达12万度；在机房区域安装了新型专用湿膜加湿器(每台功耗约2.5千瓦)，取代了原有的传统远红外加湿器(每台功耗约6千瓦)，大大提高了加湿能效，有效降低了机房整体加湿功耗；拓展虚拟化技术的应用，将技术部门原有的开发网络终端完全更新为虚拟终端，功耗降低90%以上。

未来，上海证券交易所将继续坚持可持续发展战略，不断推进绿色金融发展，充分发挥资本市场优化资源配置的功能，逐步成为生态文明建设的重要贡献者。

来源：环球邮报中文网