首批两家新设立外资控股券商获批 股权结构大曝光！

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中国证券业的对外开放正在逐步加快，两家外资控股的证券公司相继上市。今天晚上，中国证监会宣布批准成立摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司。这意味着目前已经“出现”了三家外资控股的证券公司。

然而，与瑞银通过增资持有的头寸不同，这两家获批的合资券商是新成立的。此前，一些内部人士表示，进入中国市场后，外资券商将探索投行以外的经纪和财富管理服务，野村控股(Nomura Holdings)今晚也表达了这一想法。该公司表示，新合资公司将在成立之初专注于财富管理，然后逐步建立金融产品销售渠道，拓展机构等业务，最终发展成为一家综合性证券公司。

中国证监会批准设立两家外资控股证券公司

3月29日，中国证监会发言人常德鹏表示，中国证监会近日批准成立摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司。

中国证监会表示，下一步将继续坚定不移地实施金融业对外开放总体规划，扎实做好对外开放工作，继续遵守法律法规，高效审查设立外资证券公司。

无独有偶，一小时前，摩根大通全球银行副董事长李毅在博鳌亚洲论坛“证券市场:风雨后的彩虹”子论坛上说，“摩根大通在中国也有合资证券公司吗？”据史介绍，摩根大通对该政策反应积极，目前正在申请，是第一批申请人之一。

两家合资经纪人都是新成立的

申请是去年五月提交的

事实上，自2018年4月28日中国证监会颁布《外商投资证券公司管理办法》，允许外国投资者持有51%的股份后，野村控股有限公司立即于5月8日向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股有限公司计划持有51%的股份。同时，5月10日，摩根大通还向中国证监会提交了设立外资证券公司的申请材料。

去年9月28日，野村证券收到了中国证监会的书面反馈；同年10月12日，中国证监会发布的最新《证券及基金从业人员行政许可申请受理及审查公示》显示，摩根大通证券(中国)有限公司的设立申请于当日被中国证监会受理，最新书面反馈为2018年11月13日。

另一方面，2018年11月底，中国证监会批准瑞银股份有限公司依法将瑞银证券持股比例提高至51%，并批准瑞银证券股份有限公司变更实际控制人，使瑞银证券成为首家外资控股的证券公司。

值得注意的是，与瑞银通过增资持有的头寸不同，此次批准的两家合资券商都是新成立的。

两家公司的最新回应已经到来

野村证券表示，合资公司将在初始阶段专注于财富管理

让我们认识一下这两个合资经纪人。根据公开信息，摩根大通是一家跨国金融服务机构。公司2018年第四季度财务报告显示，报告期内，摩根大通实现收入268亿美元，净利润66亿美元。

在股权方面，摩根大通证券中国有限公司的股东包括:摩根大通国际金融有限公司(51%)、上海外高桥集团有限公司(20%)、深圳迈兰德股权投资基金管理有限公司(14.3%)、新疆中维股权投资有限责任合伙公司、上海滨河投资管理中心(有限合伙)和北京朗鑫投资有限公司

事实上，早在2011年，摩根大通和第一资本联合成立了一家中外合资经纪公司来创建摩根大通，其中摩根大通持有33.3%，第一资本持有66.7%。然而，由于中外合资券商普遍面临的问题，如营业执照单一、缺乏外国投资者的声音等，摩根大通最终在2017年放弃创建摩根，将其全部股份转让给第一资本。

关于摩根大通证券(中国)有限公司的批准成立，其控股方摩根大通表示，该控股证券公司的成立将有助于摩根大通进一步增强其在中国境内的业务能力，更好地为中国和全球客户提供全方位的服务和解决方案。

看看野村东方国际证券有限公司

根据公开信息，该公司在上海注册，注册资本为人民币20亿元。从股权关系来看，由野村控股有限公司投资10.2亿元，占51%；东方国际(集团)有限公司投资4.98亿元，占24.9%；上海黄埔投资控股(集团)有限公司出资4.82亿元，占24.1%。

野村控股今晚表示，将在相关部门办理完必要手续后，推进成立合资证券公司的筹备工作。据了解，新合资公司成立初期将重点关注理财业务，然后逐步建立金融产品销售渠道，拓展机构等业务，最终发展成为综合性证券公司。

野村控股(Nomura Holdings)首席执行官盖娜？柯吉(？柯吉)公开向媒体表示:“这是我们在中国拓展业务的重要一步。我们希望通过扩大公司在中国的规模来支持中国和日本的经济发展，同时稳步巩固野村作为植根于亚洲的全球金融服务机构的地位。”

星展银行计划申请设立外资证券公司

外资股权放松管制后，资金雄厚的外资银行打算通过合资许可在中国拓展业务。今天晚上，中国证监会官方网站披露，星展银行拟申请设立外资经纪公司，并已收到相关材料。

去年6月26日，星展中国(DBS China)首席执行官葛甘牛表示，星展计划在中国投资成立一家合资证券公司，并正在与潜在的中国合作伙伴进行谈判，将尽快推动申请监管。因此，合作伙伴已经选定。

除星展银行外，去年5月，兴业银行相关负责人也透露，该公司还计划成立一家合资证券公司，拟投资10亿元人民币，持有51%的股份。新的经纪总部将设在上海，目前正在接洽合作伙伴。

来源：环球邮报中文网