受利益驱动券商从业人员违规买卖股票屡禁不止 今年被罚没金额最高者近330万

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我们的记者朱宝珍

日前，安徽省证监局公布了一项行政处罚决定，对当事人茹在担任证券亳州市大道营业部总经理期间非法买卖股票，处以8万元罚款。

据记者梳理，今年监管部门公布的行政处罚决定中，券商从业人员违规买卖股票的案例很多。他们不仅以他人的名义持有和买卖股票，还私下接受客户的委托买卖证券，甚至联系集资公司实施场外股票配售。最终，这些人受到了惩罚。在罚款中，券商营业部副总经理罗某的罚款金额最高，达到近330万元。

合规培训“不能少于一个”

“作为从业者，买卖股票是明令禁止的。如果发生这种情况，公司和部门将坚决按照规定进行处罚。”四川金融证券研究所所长陈力在接受《证券日报》采访时表示，“这也是证券从业人员的第一课和必备条件。”

新《证券法》第四十条再次明确了证券从业人员买卖股票的行为:证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券，不得接受他人捐赠的股票或者其他股权性质的证券。

除了法律的明确规定之外，经纪人还为新员工上“第一课”，告诉他们什么不能做，什么红线不能碰，任何一条都不能少。

“在我们的员工入职培训中，一个重要的环节是请教师谈论风险合规课程。”陈力介绍说，在日常工作中，每月都会签署一份不从事股票交易的承诺书。

作为研究所所长，陈力对员工的管理也非常严格。“当研究员发布报告时，系统会自动弹出承诺书通知通知，研究员不得从事内幕交易和股票交易。”

“证券从业者已多次被禁止违反规定买卖股票。从证券公司的角度来看，合规监管非常严格，员工入职培训也得到坚持。我相信大多数证券公司都会坚决执行。”美联储证券温州营业部总经理胡晓慧告诉《证券日报》记者。

以他的公司为例，他介绍说:首先，新员工的培训是一个必要的环节，并且有考试来测试学习效果。每年都要进行固定次数、固定时间的合规教育，不留痕迹。同时，公司实现了对营业场所的全面监控、对员工手机的全面监控和实时监控。无论员工在哪里，只有手机参与证券交易的实时报警，员工在办公室参与交易，也能实时报警。此外，公司将每月定期召开合规会议和业务分析会议，每周定期发布行业和公司合规趋势。

兴趣诱惑是主要原因

不允许违反规定买卖股票。作为经纪从业者，这条基本红线应该非常明确。此外，根据管理规定，证券公司的合规官基本上每周都对员工进行合规培训，并进行日常监控。那么，为什么人们仍然经常触摸它呢？在业内人士看来，最重要的是它不能脱离“利润”这个词。

“从合规的角度来看，证券从业人员确实不应该参与股票交易。然而，为什么它仍然重复？最重要的是利益的诱惑。”易学投资金融研究所所长张翠霞表示:“作为一名从业者，每天与资本市场打交道，不可避免地会面临一些利益的诱惑。”

即使这方面的监管非常严格，仍然有零星的员工代表客户违反股票交易和财务管理的规定。面对这种行为，我该怎么办？

胡晓慧认为，在现有的合规管理、教育和培训系统下，应该增加对大数据的监控，并在技术上更加严格。同时，要继续加大处罚力度，减少违法事件的发生。此外，有必要增加对投资者的宣传，告诉他们不允许经纪人代表客户管理资金。

在监管部门公布的行政处罚决定中，记者观察到，除了非法买卖股票和代表客户理财外，还有人甚至联系集资公司实施场外股票集资。最终，它被罚款207万元。

券商从业人员是否违规交易股票，他们能否赚钱是有保证的？答案是否定的。以茹非法买卖股票为例，扣除佣金税后，交易所计算损失约为137，530元。

关于禁止证券从业人员买卖股票的问题，京恒(宁波)律师事务所合伙人龚道元在接受《证券日报》采访时表示，这是基于证券市场公开、公平、公正的基本要求，结合证券从业人员职业特点的一项非常重要的措施。

“近年来，证券监管部门大幅加强了对证券从业人员非法从事证券交易的检查和执法力度，要求证券从业人员严格遵守行业规则，不得跨越法律的红线。”龚道元说道。

(编辑孙倩)

来源：环球邮报中文网