券商大消息！证监会出手：又有新公司获批

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合资券商的成立进程已经悄然加快。本月初，中国证监会对大和证券的设立申请进行了反馈，最近，中国证监会批准了金源统一证券的设立。这也意味着另一家合资券商已经到来。

与此同时，越来越多的合资经纪人正在赶来。根据中国证监会2月17日发布的最新统计数据，仍有18家合资券商提交了申请，正在等待证监会的批准。

然而，业内人士仍对合资券商的进入是否会扰乱国内券商行业的“一潭泉水”持谨慎态度。一些机构人士指出，虽然外资券商的进入将在一定程度上加剧券商之间的竞争，但短期内很难改变券商行业格局。

金源统一证券被批准设立三大业务

在去年5月17日收到中国证监会的首次反馈后，金源统一证券的成立最终得到了中国证监会的批准。据了解，金源统一证券在福建省厦门市注册，注册资本为12亿元人民币。

从股东结构来看，目前金源统一证券有两大股东，即厦门金源投资集团有限公司和统一证券有限责任公司..从持股比例来看，厦门金源投资集团有限公司出资6.12亿元，占51%，为第一大股东，统一证券有限责任公司持股49%，出资5.88亿元。

值得注意的是，与目前已获准开业的野村东方国际证券(Nomura Orient International Securities)和摩根大通证券(JP Morgan Chase Securities (China))各有四个牌照不同，金源统一证券目前只有三个牌照，即证券经纪、证券自营、证券承销和保荐，其业务范围尚未包括证券投资咨询和证券资产管理。

事实上，这也揭示了合资经纪人之间不同的策略“游戏风格”。有业内人士指出，合资券商之间业务范围的差异主要是根据自身的业务优势和特点决定的，这更有利于开拓局面，与本地券商竞争。

合资经纪人的建立过程加快了

受中国金融自由化政策的影响，自2018年5月以来，国际投资银行纷纷控制国内证券业。摩根大通证券(中国)有限公司、瑞士方正证券、野村东方国际证券、星展证券、摩根士丹利华信证券、高盛高华证券、瑞银证券、大和证券等多家外国券商已提交设立或控股外国券商的申请。其中，野村东方国际证券(Nomura Orient International Securities)和摩根大通证券(JP Morgan Chase Securities)已获准成立，瑞银证券(UBS Securities)的股权转让已完成工商变更，越来越多的合资券商出现。

从目前的进展来看，合资券商的审批正在逐步加快。

根据中国证监会2月21日披露的公开信息，星展证券(中国)有限公司于今年1月3日被中国证监会受理，其材料于去年3月29日收到，更正日期为去年4月8日。从第一次收到材料到验收，用了9个多月的时间。2019年9月24日，收到大和证券(中国)的申请材料，12月4日，中国证监会受理其设立申请。今年2月5日，中国证监会对大和证券(中国)的设立申请进行了反馈，提出了境内外股东资格对拟设高管资格的18个问题。从收到材料到第一次反馈只花了五个多月，进展并不令人不快。

同时，获得营业执照的合资经纪人也在积极经营。2月17日，上海证监局发布《关于批准野村东方国际证券有限公司设立证券营业部的批复》。这也意味着外国券商的第一个营业部将在上海揭牌。

仍有18家合资经纪公司的申请有待批准

去年10月11日，中国证监会进一步明确了对证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比例的限制何时取消，并将原定于2021年取消的外资股比例限制提前至2020年。

证券业的开放长期以来吸引了许多外国投资者的注意。根据中国证监会2月17日发布的最新统计数据，仍有18家合资券商提交了申请，正在等待证监会的批准。

在这18家公司中，许多是自2019年以来新招募的。例如，2019年3月，星展集团申请设立外资证券公司星展证券(中国)有限公司，9月，大和证券(中国)有限公司和海峡证券有限公司也提交了设立申请。

值得注意的是，此次获批成立的金源统一证券的首个反馈日期是2019年5月17日，连欣证券、方圆证券、汉化证券、华盛国际证券四家券商的首个反馈是在同一天收到的，离这些券商的批准可能不远。

外资证券公司的进入会引发“鲢鱼效应”吗？

国泰君安表示，通过引进海外投资银行的先进业务模式和业务经验，将有助于提高中国证券业的专业水平和服务效率，并借助“鲶鱼效应”刺激中国证券公司的业务创新能力和改革步伐。然而，对外开放不会从根本上改变中国证券业的竞争格局，也不会影响国内证券公司现有的业务模式。华东某证券公司的一名工作人员告诉记者，外资证券公司参与本地竞争并不容易，需要一段时间来适应，最重要的是找到自己的核心竞争力，所以我们应该理性对待外资证券公司的进入。

来源：环球邮报中文网