独家丨监管部门加强险企股权变更备案和关联交易报告管理工作

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中国证券报(记者黄蕾)上海证券报独家获悉，为树立保险机构审慎管理理念，有效管理财产保险公司和再保险公司的股权变更申报和关联交易报告，增强工作的主观性、实质性和规范性，监管部门近日向相关保险公司下发了《关于加强股权变更申报和关联交易报告管理的通知》(以下简称《通知》)。

《通知》对财产保险公司和再保险公司在股权变更备案和关联交易报告管理方面提出了三项具体要求。

一是严格落实主体责任。各保险公司应强化企业责任主体意识，严格按照法律法规对股权变更、关联交易等事项进行审计和检查，并依法对外披露信息，确保相关事项的合规性、真实性和完整性。

第二，切实加强实质性审查。保险公司董事长、董事会秘书应当认真履行直接负责处理保险公司股权事务的人员的职责，对股权变更进行实质性审查，根据审查情况填写股权变更备案报告表，并出具合规承诺书。保险公司关联交易控制委员会、相关业务部门负责人和合规负责人应当切实履行关联交易合规审计的直接职责，对关联交易进行实质性审计。

第三，规范材料的提交。各保险公司在提交股权变更备案和关联交易报告材料时，应根据情况提交相关报表和合规承诺。监管部门在规定期限内收到保险公司提交的完整材料，视为备案或申报工作完成。

目前，保险业改革已经进入关键时期和深水期，公司治理监管也进入了专业化职能监管的新时期。有效提高公司治理的有效性已成为监管当局的新的历史使命。

股权管理是公司治理的基础，公司治理结构的有效性深受股权结构和股东行为的影响。因此，加强股权监管就是从源头上整顿和规范公司治理。

据了解，监管部门将加强对保险公司股权变动和关联交易的动态监管。对不履行主要责任或不履行主要责任不到位，导致股权变动和关联交易不符合要求的，监管部门应当责令保险公司依法改正，并依法严格追究保险公司及相关人员的责任。

来源：环球邮报中文网