券商公司债业务合规水平 明显提升

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中新网3月22日电(记者杨毅)据英国《金融时报》记者从中国证监会今天举行的例行记者会上获悉，中国证监会于2018年完成了对公司债券业务的专项现场检查。据报道，为进一步规范公司债券业务发展，提高证券公司内控合规和风险管理水平，根据问题和风险导向，中国证监会派出36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务进行了专项现场检查。

现场检查发现，证券公司公司债券业务合规水平明显提高，以往检查中存在的制度不完善、承销业务不规范等共性问题大幅减少，但尽职调查、募集资金使用、信息披露等问题依然突出。针对发现的问题，中国证监会对5家机构采取了警告、责令改正等行政监管措施。同期，发行人证监局对证券公司进行了扩大检查，对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

自2015年以来，中国证监会完成了对125家次级证券公司和437个项目的现场检查，对中介机构和个人采取了49项行政监管措施。下一步，中国证监会将继续加强制度建设和日常监管，严格查处违法违规行为，促进企业债券业务规范健康发展。

来源：环球邮报中文网