又见监管人士到券商任职 原山东证监局机构监管处处长亓兵履新中泰证券

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每个记者王燕丹每个编辑谢欣

监管机构接管新的金融体系并不少见。8月4日晚，刚刚上市的中泰证券发布公告。公司董事会审议通过了《关于任命中泰证券有限责任公司合规总监兼总法律顾问的议案》，同意任命冰淇先生为公司合规总监兼总法律顾问。任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满止。

《全国商报》记者查阅资料后发现，冰淇曾担任山东证监局机构监管部主任，根据职能分工，他负责中泰证券的外部监管。新中泰证券并没有让市场感到意外。

这位前合规总监也曾在山东证监局任职。中泰证券没有披露冰淇先生的简历，仅表示董事会审议通过了聘请冰淇的议案，公司独立董事发表了独立意见。独立董事表示:“经审阅冰淇先生的个人简历及其他有助于做出判断的相关材料，我们认为冰淇先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求。”其任职资格符合法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定。”

经咨询，国家商报记者发现，2017年9月，中国证券业协会曾发布动态:“2017年9月24日，中国证券业协会和山东证券业协会在济南联合举办了山东地区证券机构经纪业务风险控制与管理培训班。山东省证券监督管理局机构监管司司长冰淇出席了培训班开幕式并发表了重要讲话。共有479名证券经营机构负责人和辖区合规人员参加了培训。”

随后，记者联系中泰证券相关人士获取冰淇先生的详细简历，但以公告为准。

值得一提的是，中泰证券前合规总监也曾在山东证监局任职。根据本公司于六月发出的招股章程，前合规董事为孙先生。孙生于1966年4月。曾任中国济南化纤公司干部、济南市体改委主任、上市公司监管部主任、山东证监局期货监管部主任。自2007年3月起，担任中泰证券副总经理，自2016年6月起，担任合规总监。任职后，孙不再担任公司的合规总监和总法律顾问。

今年，许多有监管背景的人去了证券公司工作。有趣的是，根据山东证监局和中泰证券的官方网站，这两个单位在同一栋楼里工作，都在山东省济南市齐静路86号。这意味着，尽管齐士兵的身份发生了很大变化，但办公室的坐标保持不变。

近年来，有监管背景的人在证券公司工作并不少见。例如，国信证券今年5月宣布，戈登被任命为公司总裁。戈登曾是中国证监会第一位专职发言人和上市部副主任。今年1月初，出任华泰证券首席财务官。履历表显示，2009年11月至2014年1月，焦担任中国证监会会计部干部、研究员、主任及领导干部；2014年1月至2020年1月，他担任中国证监会副巡视员兼会计部副主任。

对于中泰证券来说，专业的冰淇作为合规总监将会给公司的风险控制和合规管理带来变革，这已经成为业界关注的焦点。

根据招股说明书，截至2019年9月30日，中泰证券有两起重要未决诉讼或仲裁案件作为被告，涉及郑基金合同纠纷案和金山实业抵押优先贷款票据交易纠纷案。此外，作为原告的诉讼或仲裁案件很多，涉及股票质押回购纠纷、融资融券交易纠纷等。

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来源：环球邮报中文网