证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件

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经济日报-中国经济网北京3月27日电中国证监会相关部门负责人今天在回答记者提问时表示，华创证券电话会议的嘉宾都受到了质疑。经过调查，华创证券研究员潘文照没有得到外部“专家”的证实。在未经授权向客户发布研究记录的情况下，在知道相关“专家”不真实的情况下，他们仍然组织客户路演，并邀请“专家”在电话会议上发言，这违反了证券期货投资顾问的规定

贵州省证券监督管理局今天依法对潘和华创证券采取行政监管措施。自本办法实施之日起3年内，潘不得担任与证券期货投资咨询业务相关的任何职务或实际履行相关职责。

全文如下:

问:关于华创证券电话会议嘉宾的提问，中国证监会表示已启动调查核实程序。到目前为止取得了什么进展？

答:我已经完成了相关的调查核实工作。经调查，华创证券研究员潘存在未核实外部“专家”身份就向客户发布调查纪要、多次组织客户路演、邀请“专家”电话会议等问题，违反了证券期货投资顾问应审慎、诚信、勤勉地提供业内公认的投资咨询服务的相关规定。华创证券投资咨询业务管理不当，内部审计程序未能及时发现上述问题，违反合规管理相关规定。2020年3月27日，贵州省证券监督管理局对潘、华创证券采取行政监管措施。自本办法实施之日起3年内，潘不得担任与证券期货投资咨询业务相关的任何职务或实际履行相关职责。

证券中介机构及其从业人员的诚信、合规和勤勉是行业发展的基础，直接关系到投资者的合法权益和市场的正常运行。全行业应以此事件为鉴，与自查自纠相比较，筑起珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，收紧合规与内部控制的“围栏”，将“合规、诚信、专业、稳定”的理念融入整个业务流程，以良好的文化底蕴促进事业单位稳定而深远的发展和行业的高质量发展。

来源：环球邮报中文网