新三板强化监管 7家挂牌公司被纪律处分

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国有股转让公司今天公布了4月份对上市公司及相关主体的监管情况。上个月，国有股转让公司对7起违规行为进行了纪律处分；对34起违规行为采取了自律措施，其中25起违规行为得到口头警告，9起违规行为得到书面自律措施。

在纪律处分方面，首先是浙江新天隆科技有限公司(简称新天隆)。2019年重大诉讼累计金额5056.2万元，占2018年经审计净资产的467.77%；此外，其实际控制人严建民董事长、严德民董事总经理、严三民董事副总经理将于2018年对其在新天隆的股份提供质押担保，上述三人的股份将于2019年全部冻结。新天隆未按要求披露上述重大诉讼和股权质押冻结情况；严建民作为实际控制人和董事长，严嘉璐作为董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)的相关规定。根据有关规定，我公司对辛天龙、严建民、严嘉璐进行了通报批评处罚。

二、达汗科技股份有限公司(以下简称达汗股份)，2018年6月至2018年12月期间，其实际控制人控制的企业每日占用资金最高限额为8010万元。达汗股份未能及时履行信息披露义务；时任董事长的康玉舟、董事会秘书、首席财务官李未能尽职尽责。上述行为违反了《商业规则》和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)。根据有关规定，我公司对股份、康玉舟、、李给予了通报批评处分。

三是广西李明创新产业有限公司(以下简称圣李明)，2015年两份《股票发行报告》存在虚假记载；2015年半年度报告和2015年年度报告中未披露关联交易；定期报告中存在实际控制人持股比例的虚假记载，股票发行报告和定期报告中未披露持股情况。圣李明实际控制人林俊，时任董事长唐颖，时任董事何中华，时任董事兼总经理冯京，时任董事卢民建、李焯雄、姜红、徐赞舒，时任监事陈智强、张崔芳、郑百超，时任副总经理黄志刚，时任董事会秘书孟方明、邓红梅，均未尽忠职守。上述行为违反了《商业规则》和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露细则(试行)》(2013年2月8日发布)。根据有关规定，我公司已对圣李明、、、何中华、卢民建、、姜红、冯京、徐赞舒、、张及高级管理人员进行了公开谴责。

第四是浙江黄倩网络科技有限公司(以下简称黄倩股份)。2018年10月至2018年12月，实际控制人控制的企业从黄倩股份及其控股子公司提取资金共计3381.1万元；2019年1月，黄倩有限公司向实际控制人控制的企业贷款10.5万元，向董事贷款270万元。黄倩股份未及时披露上述资本占用和关联交易情况，且关联交易未履行审查程序；实际控制人、时任董事长、总经理、董事会秘书张建建及控股股东、实际控制人、时任公司董事钱莹莹非法占用资金；当时的财务总监瞿婷婷对上述资金占用事项知情同意，但未能忠实、勤勉地履行职责。上述行为违反了《商业规则》和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)。根据有关规定，我公司对黄倩、张建建、钱莹莹、曲婷婷进行了通报批评处罚。

第五，中创互动(北京)数码科技有限公司(以下简称中创互动)，2019年7月，发行股票募集资金1600万元用于购买银行结构性存款，存款用于对外担保。变相改变原募集资金用途，构成违反募集资金用途的；上述担保未履行审查程序和信息披露义务，构成非法对外担保。时任中创互动董事长兼实际控制人的王健林未能忠实、勤勉地履行职责。中创互动在收到我公司提前发出的纪律处分通知后提出抗辩。经核实，我公司认为其抗辩理由无效。上述行为违反了《商业规则》、《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)、《上市公司股票发行相关问题实施细则》(2018年10月25日发布)和《全国中小企业股份转让系统定向发行股票规则》(2020年1月3日发布)的相关规定。根据有关规定，我公司对中创互动和王健林进行了通报批评处分。

六、奔腾科技产业集团有限公司(以下简称奔腾集团)，自2016年12月至2017年2月，未履行与收购相关的信息披露义务，披露的相关信息含有误导性陈述和虚假记载；2017年8月，实际控制人、时任董事长张以奔腾集团控股子公司名义向他人借款400万元，构成资本占用，奔腾集团未及时披露信息。奔腾集团的实际控制人，时任董事长张、，时任董事会秘书、副总经理田永林，未能忠实、勤勉地履行职责。奔腾集团、张、、田永林在收到我公司下发的《提前处分通知》后提出了自己的观点。经核实，我公司认为其论点无效。上述行为违反了《商业规则》和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露细则(试行)》(2013年2月8日发布)。根据有关规定，我公司公开谴责奔腾集团、张、、田永林。

七、上海龙创汽车设计有限公司(以下简称龙创设计)，自2019年1月至7月，存在未履行审查程序和信息披露义务的违规对外投资、关联交易和对外担保行为；2019年7月，控股股东、实际控制人、时任董事长王军的股权质押未及时披露。龙创设计的控股股东、实际控制人王军、董事长杨红未能尽职尽责。上述行为违反了《商业规则》和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》(2017年12月22日发布)。根据有关规定，我公司对龙创设计、王勋、杨红进行了通报批评处罚。

在采取书面自律措施方面，4月份发生的违规行为主要包括信息披露违规、公司治理违规和权益变动违规。

具体而言，信息披露违规行为，一是上市公司未披露应及时披露的重大信息，如股东大会决议公告、重大诉讼信息，以及任何股东持有的上市公司5%以上的股份被质押和冻结；二是收购人未能及时披露收购报告、财务顾问的专业意见和律师出具的法律意见；第三，上市公司相关责任主体签订股权转让协议，导致上市公司股权不清、信息披露不规范。

公司治理违规:一是控股股东、实际控制人和上市公司控制的企业占用上市公司资金，未及时履行信息披露义务；二是上市公司对外提供担保，未能及时履行审查程序和信息披露义务；三是上市公司关联交易未能及时履行审查程序和信息披露义务；第四，上市公司单个交易日回购股份数量超过回购股份总数的10%，通过电话竞价转让方式回购超过10万股。

权益侵害主要是指投资者及其一致行动者持有的股份达到上市公司已发行股份的10%后，投资者持有的股份每增加或减少5%的整数倍，其交易不会被暂停。

国有股转让公司相关负责人表示，为提高新三板市场运行质量和市场主体规范运行水平，国有股转让公司认真履行一线监管职责，不断加强自律监管，坚决采取违规监管措施，有效保护投资者合法权益，确保市场健康发展。

来源：环球邮报中文网