深交所：对“星期六”“搜于特”持续进行重点监控 并及时采取监管措施

本篇文章1272字，读完约3分钟

据深交所3月6日消息，深交所发布了深交所监管动向。

一、上市公司监管趋势(2020年2月28日-3月5日)

深圳证券交易所对两起违规行为采取了纪律处分。

首先，海南海药股份有限公司于2020年2月14日发布的《关于抗病毒药物研发进展的公告》未披露抗病毒药物研发合作伙伴的合作模式、各方的权利和义务等可能对股价产生重大影响的重要信息，公司信息披露不完整，构成了对投资者投资决策的误导性陈述。上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定，深圳证券交易所对该公司及其董事会秘书李日蒙进行了通报批评处罚。

二是梅生文化创意有限公司定期报告存在严重会计差错、控股股东占用非经营性资本、非法挪用募集资金、业绩报告披露不准确等违规行为。上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，深交所公开谴责控股股东美盛控股集团有限公司、实际控制人、时任董事长赵，并对上市公司、时任董事兼总裁、时任财务总监朱进行了通报批评。

深交所共发出7封监管信，其中1封涉及信息披露和规范操作违规，6封涉及股票交易、减持和回购违规。

在一起涉及信息披露和规范运作的违规事件中，邦讯科技有限公司未能按照要求在2019年半年度报告和第三季度报告中对2019年前三季度和全年的损益进行预测。

在涉及买卖股票、减持股份和回购股份的六起违规事件中，一起是李亢电梯有限公司副总经理吴贤在公司2019年度报告披露的敏感期购买了公司股份。二、苏州胜利精密制造技术有限公司股东广西万赛投资管理中心(有限合伙)违反承诺，在限售期内转让其合伙份额。三是福建海源复合材料科技有限公司股东福建海城投资有限公司在首次出售上市公司股份前15个交易日未披露减持方案。第四，龙州集团股份有限公司股东新疆赵华股权投资有限公司、天津赵华财富管理咨询中心(有限合伙)作为一致行动人，在上市公司持股变动率达到5%时，未能按照规定停止出售上市公司股份，履行报告和公告义务。第五，上海科技有限公司股东姚、姚晓丽、姚、邱、姚淑彬作为一致行动人，减持上市公司股份5%，未能按要求停止出售公司股份，履行报告和公告义务。第六，Xi安天合国防科技有限公司实际控制人刘丹英在减持计划之外减持股份，与实际控制人何增林的总减持比例连续90个自然日超过1%。

深圳证券交易所发出了1份年度报告询证函、1份重组询证函、15份关注函和12份其他信函。

二、市场交易监管力度(2020年3月2日-3月6日)

3月2日至3月6日，深圳证券交易所对82项异常证券交易行为采取自律措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况；周六，连续多日出现异常增长的苏玉特继续重点监控，并及时采取监管措施；共核实上市公司重大问题3件，向中国证监会报告涉嫌违法案件4条线索。

三.会员监管趋势(2020年3月2日-3月6日)

本周，深交所针对4家会员对创业板市场投资者适格性管理不到位、部分投资者非法参与、2家会员对报价回购业务管理不到位、内部制度流程不完善等问题，采取了口头警示措施。

来源：环球邮报中文网