监管规范基金营销要求，基金公司紧急修改材料！3月还有超55只权益基金在路上

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春节假期过后，市场热情高涨，资金一个接一个爆炸式增长。其中，股票基金成为主角。风数据显示，截至2月29日，今年2月，股票型基金(股票型基金和部分股票型混合基金)的募集规模达到1029.57亿元。

在爆炸频发的同时，基金推广中的一些现象也引起了监管部门的关注。近日，监管部门下发了《关于严格规范宣传推广行为促进股权基金健康发展的通知》，对提高上限、比例配售等宣传推广内容进行了严格规范。据《国家商报》记者报道，3月份共有15只限制性基金(12个权益)开始认购，在通知下发后，一些基金公司开始紧急修改材料。

今年2月，股票基金筹集了1000亿元。随着股票市场水位的上升，越来越多的投资者希望乘坐公共基金的船实现财富增值。在节后政策法规利好的背景下，今年2月，股票型基金的销售呈现爆炸式增长，单个月就新增30只股票型基金(a股和c股合计)，初始募集规模达到1029.57亿元。

设立普通基金的条件是基金募集股份不低于2亿股，募集资金不低于2亿元。当市场不景气时，基金往往会破产，甚至无法筹集资金。然而，今年2月成立的股票基金的份额一般超过10亿。

其中，融资规模最大的E基金每天精选卖出165.89亿元；其次是华夏CSI新能源汽车etf，截至本次募集结束共吸引资金107.63亿元；其次是应永科技和鹏华的价值增长，最初的筹资金额也超过了70亿元。

从主题来看，科技板块的共振效应是明显的。在2月份成立的30只股票型基金中，有6只基金被直接标为科技类基金，其中4只部分股权混合型科技基金在一天内售罄并开始按比例配售，有2只技术etf挂钩基金成立，规模超过10亿元。数据显示，上述六项基金共筹集资金133.68亿元。

此外，值得注意的是，2月份，共有9只基金开始按比例配售，其中7只基金的配售比例不到22%。例如，最受欢迎的卖家瑞源的均衡价值为三年，目标是60亿元，但资金流入量超过1200亿元，配售比例不超过5%。

标准化营销有助于投资者合理预期基金爆炸月刚刚过去。3月的第一个交易日，有消息传出监管部门对基金的宣传和推广行为进行了严格的监管。《国家商报》记者昨天也进行了相关报道，“比例配售追逐爆炸？法规明确禁止这个营销词！8可能不规范基金销售。

简而言之，监管明确禁止基金推广中的以下内容:在基金销售活动中，不应为初始基金安排特殊的评估激励；基金管理人以往业绩公布的，不足六个月的短期业绩不予公布；基金宣传和推广材料不得以明示、暗示或任何方式承诺产品的未来利益；如果涉及基金管理人的专业背景信息，不应简单地列出任职年限等信息；在产品营销中不隐瞒产品特有风险等重要信息，不进行误导性宣传；基金产品的涨停板和比例配售安排不得以不同字体或加大字体大小来强调，也不得作为营销和宣传的销售主题。

据《国家商报》记者报道，一些基金公司在监管问题后开始更换材料。一些基金业人士表示，我们之前准备的材料需要再次修改。之前没有发布任何要求。当你选择卖点时，你肯定会选择一些亮点来做。既然我们有了具体的指导方针，我们可以根据需要调整宣传材料。例如，现在不能突出显示限额，它只能出现在风险警告中。

至于比例配售，一些基金市场参与者表示，为了匹配高级管理层的能力，基金公司设定规模上限并积极控制产品规模是一件好事。然而，在渠道宣传中，它变成了一个购买更多和分配更多的情况，要求客户支付更多。如今，很多产品的配售率低于20%甚至10%，这意味着这些投资者的资金有80%~90%没有及时使用，降低了资金使用效率。同时，如果投资者选择多买多配置，一旦没有配置或者配置比例远远高于渠道预期，就可能引发各种问题。增加新基金配售认购额度实际上是新基金的一种水分。现在，关注这方面的宣传实际上有助于挤出这种水分，消除这种虚假的繁荣。

此外，该人士还强调，规范宣传推广有利于规范销售行为，促进投资者对所购产品有一个合理的预期。

目前，仍有55只股票基金在推广和规范的道路上，第一批产品将面临挑战。《国家商报》的记者已经整理出了目前正在发布的55款产品，将于本月发布，供大家参考。

根据wind数据，截至3月3日，自3月以来已有5只基金宣布结束筹资。其中，兴泉优先进步三个月，华安科技创新和丰收奖励评选分别设定了20亿元、10亿元和60亿元的上限，兴泉优先进步三个月，首日售罄，吸引100多亿元。

除了这三只基金，数据显示，在仍在筹集或即将发行的55只股票基金中，仍有9只设定了上限。在主题上，基金名称中有5个科技基金产品:E基金CSI科技50etf、平安科技创新、华商科技创新、海富通科技创新、合肥致远郑国香蜜湖金融科技指数；3 .创业板主题基金:招商局创业板etf、西藏蔡东创业板、平安创业板etf连线；3消费主题基金:郭芙CSI消费50etf连接，TEDA宏利CSI主要消费红利，民生加白银优质消费。其他话题包括:新能源汽车、电脑、红利、奖金等。然而，同时发行的类似主题基金不超过两个。

封面图片来源:照片网

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来源：环球邮报中文网