涵盖三大核心行业，用标准化推进资本市场信息化建设：证监会发布六项金融行

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每一个记者唐宗权每一次编辑何建玲

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为推进资本市场信息化建设，加强基础标准化建设，提高行业标准化水平，中国证监会今天(2月28日)发布6项金融行业标准，自发布之日起施行。

《国家商报》记者指出，上述六项金融行业标准围绕四个现代化，即投资者权益数据标准化、期货合约要素标准化、业务数据交换标准化和投资者身份识别标准化。

中国证券监督管理委员会今天(2月28日)发布六项金融行业标准，中国证券监督管理委员会发布六项金融行业标准，自发布之日起施行。

六项金融行业标准是:证券及期货业投资者权利相关数据的内容和格式第1部分:证券及期货业投资者权利相关数据的内容和格式第2部分:期货，证券及期货业投资者权利相关数据的内容和格式第3部分:证券及期货业基金、期货合约要素、轻量级实时消息传输协议和投资者识别码。

制定这六项标准的初衷可以概括为:建立高效的全市场监管机制，支持跨市场监管要求，实现当前市场投资者信息的互联互通，促进市场参与者之间的信息共享，顺应资本市场的国际发展要求，有效降低国际市场参与者参与国内市场的难度。

投资者权益数据标准化有三个系列标准，即《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》，分为证券、期货和基金三个部分，规定了投资者权益数据的数据类别和类型、数据内容和格式。

在这三个部分中，证券业包括投资者账户数据、经纪业务数据、信贷业务数据和衍生品业务数据等。期货行业包括投资者账户数据、头寸业务数据、交割业务数据、结算业务资本数据和抵销业务数据等。基金行业包括投资者账户数据、基金动态数据、基金分红数据、与投资者权益相关的交易确认数据等。

此外，证券业部分覆盖所有现场业务，暂时不覆盖非现场业务；期货部分涵盖期货市场的期货和期权业务，尚未涵盖期货公司开展的资产管理业务；该基金部分覆盖基金市场的公共基金产品，但不包括特别基金账户和私人基金等非公共产品。

目前，各机构定义和保存的投资者权益数据差异很大，不利于投资者权益的保护。《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》系列标准规范了证券、期货和基金投资者权益相关数据的内容和格式。

中国证监会认为，规范证券、期货和基金市场投资者权益相关数据的内容和格式，可以引导行业机构开展投资者权益相关数据治理，提高市场运行效率，是行业开展投资者权益保护工作的基础。

期货合约要素的标准化根据法律法规，期货合约是由期货交易所设计和上市的，现在期货合约要素也有了金融行业标准。

《期货合约要素》标准明确规定了期货合约的要素，列举了17个期货合约的共同要素，规范了要素的含义和表达，统一了规则的命名，为期货合约的制定提供了参考。

本标准适用于期货交易场所制定的期货合同，包括商品期货合同和金融期货合同。

《国家商报》记者注意到，标准起草单位包括四家期货交易所。本标准起草单位为:中国证监会信息中心、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、沪深信息技术服务有限公司、中国金融期货交易所。

用于业务数据交换的标准化轻量级实时阶跃消息传输协议标准适用于支持证券交易所、市场参与者和相关金融机构之间的业务数据交换，也可以推广到支持证券期货行业机构和系统之间的会话连接。

该标准规定了会话机制、消息格式、安全性和加密、数据完整性、扩展模式、消息格式规范、数据字典等。

根据中国证监会的公告，《证券交易数据交换协议》(step)的标准是基于《金融信息交换协议》(Financial Information Exchange Agreement)的国际标准，该标准为发现和转发消息间隙提供了一个复杂的机制，并且在使用时具有较高的技术门槛，因此有必要根据行业的技术实践和发展趋势对其进行删减。

金融行业标准《轻量级实时step报文传输协议》的实施，一方面简化了step协议的传输机制，有利于降低R&D成本和行业运行维护难度，提高数据的可靠传输和系统的安全运行。另一方面，保持了与国际标准的互操作性，符合资本市场国际化发展的要求，有效降低了国际市场参与者参与国内市场的难度。

《证券期货业投资者识别代码标准》的出台表明，为进一步规范我国多层次资本市场的投资者账户管理体系，建立证券期货业投资者识别代码应用和分配的统一规范，促进市场参与者之间的信息共享，特制定本标准。

随着我国多层次资本市场业务的不断发展，证券市场、期货市场和基金市场都逐步建立了自己的投资者账户管理系统。由于市场法规不同，投资者在不同市场开立账户所收集和使用的有效身份证件的种类、识别码和命名规则也不同，不利于整个市场参与者之间的数据交换和投资者信息共享。

中国证监会宣布，实施《证券期货投资者识别代码》标准将有助于增强国内资本市场的透明度和约束力，支持跨市场监管要求，实现当前市场投资者信息的互联互通；有利于为投资者提供更有针对性的投资服务，促进市场参与者之间的信息共享，进一步支持高效的市场监管机制建设。

与此同时，中国证监会表示，在《准则》确立的投资者识别代码编码和分配机制的基础上，通过跨期一码账户体系建设，证券交易市场和金融期货市场的投资者识别已经实现了统一，基金账户整合和基金账户开户规范制定工作也在稳步推进。

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来源：环球邮报中文网