公募再曝老鼠仓! 原上投摩根基金经理涉案

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新年伊始，摩根陷入了公众舆论的漩涡。系因中国判决文件网2020年1月8日发布的上海市第一中级人民法院刑事判决，即“吴等人利用未公开信息进行刑事判决交易的一审案件”(以下简称“判决”)。

据报道，判决中提到的一个公共基金是摩根基金。汕头摩根基金成立于2004年5月。总部设在上海，注册资本2.5亿元。其中，上海国际信托贡献了51%，摩根大通的子公司摩根大通资产管理贡献了49%。外方总经理王于2019年5月31日刚刚上任。他曾是摩根资产管理香港和中国的基金业务主管、摩根投资信托的主席和摩根资产管理集团在台湾的负责人。

老鼠仓库的箱子都被困住了

根据《判决书》，某公募基金管理人吴利用职务之便，不惜向对方披露未公开的股票交易信息，以维持和发展自己的恋爱关系。利用对方母亲账户的非法交易金额超过4300万元，但经过多次操作，账户损失157.19万元。最后，他们两个都因为老鼠仓库的案子被关进监狱。

根据判决书，上海市人民检察院第一分院指控被告人吴、利用未公开的信息与被告人吴进行编号为[2019]218号，并于2019年8月30日提起公诉。

本院受理此案后，依法组成合议庭，于2019年9月29日进行了公开审理。上海市人民检察院第一分院指定张督察到庭支持公诉。被告人吴及其辩护人寇树才、于、被告人及其辩护人王晓云、到庭参加了诉讼。审判现在已经结束。

被告上海市人民检察院第一分院:2015年1月9日至2017年1月15日，被告吴担任xx基金管理有限公司xx成长创业基金(以下简称成长创业基金)和xx卓越制造基金(以下简称卓越制造基金)的基金经理

在此期间，吴为了维护和发展与的爱情关系，向侯披露了其通过职务获得的上述基金交易股票的未披露信息。利用实际控制的“王”证券账户，在吴管理的上述基金之前、同时或之后买入或卖出52只相同的股票，交易金额为人民币43，777，300元(以下货币均为人民币)，合计损失人民币1，571，900元。

2019年1月9日，被告人吴、接到公安机关电话通知后，分别到庭，但均否认上述犯罪事实。在审查起诉期间，吴供认利用未披露的信息帮助进行股票交易；庭审中，吴、均承认将侯的证券账户交给吴操作。

将母公司王的东方证券账户和长江证券账户的股票交易记录与“成长先锋基金”和“卓越制造基金”的股票交易记录进行核对后，吴于2015年1月9日至2017年1月15日期间担任上述两只基金的基金经理。“王”账户共交易股票106只，符合收敛交易特征的股票54只，收敛比率为50.94，收敛交易金额为4592万元，其中买入收敛股票的交易额为2997万元，卖出收敛股票的交易额为1595万元，合计亏损162万元。

本院认为，被告人吴作为基金管理公司员工，利用其职务上获得的未公开交易信息，帮助被告人从事与该信息相关的股票交易活动，违反规定，情节严重，构成利用未公开信息进行交易罪。他们于2019年1月9日被刑事拘留，并于2019年2月3日被捕。

最终，法院裁定吴和犯有利用未披露信息进行交易的罪行，两人均被判处一年监禁，罚款5万元。刑期从判决执行之日起计算。如果他们在判决执行前被拘留，拘留一天相当于监禁一天，即从2019年1月9日至2020年1月8日。

卓越制造基金仍在亏损

此外，根据判决，吴自2015年1月9日至2017年1月16日担任xx基金管理有限公司“成长先锋基金”的基金经理，负责基金的具体投资事宜。在吴担任基金经理期间，不仅鼠仓遭受损失，而且两只基金在他任职期间也遭受了巨大的损失。上述两只基金的就业回报率分别为-23.56%和-34%，年化回报率分别为12.44%和21.01%，在同类基金排名中处于落后地位，分别为430/442和76/84。

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来源：环球邮报中文网