新疆证监局：严禁券商将科创板开户违规捆绑开通两融业务

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本报记者左永刚

为落实中国证监会设立科学技术局和试行注册制度的具体工作安排，督促辖区内证券经营机构提高对设立科学技术局重大意义的认识，加深对相关制度规定的理解，集中精力做好开板前的各项准备工作，近日， 新疆证监局组织辖区内证券经营机构负责人进行了集中学习培训，并对下一阶段工作进行了安排，明确了具体要求。

在学习培训期间，辖区内证券经营机构负责人听取了保监局投资者保护讲堂的视频培训，内容包括科技板块的交易规则和科技板块的投资者适宜性管理。随后，新疆证券监督管理局负责机构监管的副局长及相关工作人员结合科技局的重要性和机构设置，结合辖区内的实际工作，部署并要求做好落实科技局的具体准备工作:

一是要求辖区内运营机构高度重视科技局工作，深刻认识和理解科技局面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的战略定位的重要意义，强化政治地位，强化政治责任，保驾护航，做好各项保障工作。

二是要求辖区内运营机构加强对科技板块规则和业务的研究，重点关注中国证监会、上海证券交易所和中国证券登记结算公司的2+6+1规则体系，把握发行、上市、日常监管、退市、交易和定价六个主要环节的机制，了解具体风险因素。

三是要求辖区内经营机构提高和强化主体责任和使命意识，做好投资者教育和保护、客户适宜性和信息系统调试工作，严格控制投资者科技板块和融资融券业务准入、风险披露教育、信息调试基础和内部控制监督检查。特别强调落实了解客户和卖家责任的工作原则，规范开户过程中的营销行为，对50万元的准入门槛有深入的了解、审核和监管程序，防止开户；完善风险防范机制，全面评估两种金融服务的风险，禁止两种金融服务违规开户，在信用评估、标的证券和抵押品管理、投保和平仓规则、风险指标设置等方面进行有针对性的设计和安排；做好市场、订单、交易、清算、整合等各种技术系统的改造和联合调整，加强业务连续性管理；合规、风险控制和内部控制要切实落实到全行，各项准备工作要全方位、无死角地进行检查、调整和优化。

下一步，新疆证券监督管理局将紧紧围绕科技板块相关的一系列工作安排和部署，统筹协调监管资源，组织辖内业务机构重点服务实体经济，防范金融风险，保护投资者教育，加强对科技板块业务规则的研究，修订相关业务流程和制度，做好全方位、细致的准备，确保科技板块顺利实施。

来源：环球邮报中文网