证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作

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为规范证券评级业务活动，提高证券评级机构的专业素质，我们组织北京、天津、上海、深圳证监局会同上海、深圳证券交易所、证券业协会、交易商协会对7家证券评级机构进行了现场检查。

检查发现，一些证券评级机构存在以下问题:一是缺乏利益冲突防范机制，违背了独立开展证券评级业务的原则；二是评级质量控制不到位，评级上调缺乏客观依据；三是跟踪评级制度落实不到位，被评估对象的重大变化没有引起重视，跟踪评级没有及时启动；第四，资产证券化项目尽职调查不足，现金流预测不审慎。

根据《证券市场信用评级业务管理暂行办法》等规定，北京证监局对大公国际信用评级有限公司采取了为期一年的行政监管措施。整改期间，不得承接新的证券评级业务，更换不合格的高级管理人员。向东方金城国际信用评级有限公司发出监管警示函；上海证监局依法向上海新世纪信用评级投资服务有限公司发出监管警示函，向中国程心证券评估有限公司发出监管警示函。

下一步，我将继续贯彻落实党中央、国务院关于防范和化解重大金融风险的战略部署，密切关注证券评级机构虚假高评级和评级泡沫，未能有效揭示信用风险等突出问题，严肃查处恶意欺诈和严重失职等不诚信行为，追究公司直接责任人和高级管理人员的责任，净化信用评级市场环境，促进交易所债券市场高质量发展。

来源：环球邮报中文网