科创板申报信息已可查询！举报中心也上线了

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文本/吴彤兄弟

刚刚推出的上海证券交易所科技板块股票发行上市审核系统。栏目包括:业务通知、上海市委会议公告、上海市委会议结果、注册结果通知、企业申报信息。核心内容是申报科技板块企业的预披露信息，包括招股说明书申报稿、询价和回复等。另一个核心信息是上级市委的会议和审计信息。

到目前为止，还没有一家企业完成了科委的申报。

第一方面:完善项目信息披露

从上图可以看出，申请草案、会议草案、登记草案、质询和答复将被披露。与主板和创业板披露的信息相比，科技板块可能会更频繁地披露招股说明书。此外，询问和回复是否会在第一时间披露也值得关注。过去，中国证监会只披露ipo企业的反馈，而没有披露反馈回复。

第二方面:详细介绍审计流程

一.机构职能

制定科技板块股票上市审核规则，以及上市委员会和科技创新咨询委员会的相关规则；负责对科技股的发行和上市进行审计，并制定审计标准和审计程序；发行人和中介机构的自我监管。

第二，机构设置

该中心由综合部、审核部和质量控制部组成。

综合部:负责中心的组织协调、材料受理、文件流通、工作协调，以及上市委员会秘书处和科技创新咨询委员会秘书处的工作。

审计部:负责科技股发行上市的审计。

质量控制部:负责监督审计工作，承担中介机构的监督，实施监督措施和纪律处分等。

第三，审计过程

受理案件

证券交易所科技板块股票发行上市审核工作全程电子化，所有申请、受理、查询、回复等事宜均通过证券交易所发行上市审核系统进行。发行人应当通过保荐机构以电子文件形式向证券交易所提交发行上市申请文件，证券交易所应当在收到申请文件后5个工作日内作出是否受理的决定。如被本所接受，发行人应在接受当日提前在网站及其他指定渠道披露招股说明书及相关文件。

审计

本所审计机构应当自受理之日起20个工作日内发出审计质询，发行人和保荐人应当及时逐项回复本所的质询。审计查询可以分多轮进行。

第一轮询价发布前，发行人及其保荐机构、证券服务机构及其相关人员不得与审计人员接触或以任何形式干扰审计工作。第一轮询价后，如果发行人及其保荐人确实需要亲自沟通，可以通过发行上市审核系统预约。

如果审计机构认为没有必要进一步调查，将出具审计报告并提交上市委员会。

本所审计时限为三个月，发行人、其保荐人和证券服务机构回复本所审计查询的时间不计算在内。

上海市委会议

上海市委员会召开会议，对证券交易所审计机构出具的审计报告和发行人的上市申请文件进行审查，与会委员对审计机构提出的初步审计意见提出审议意见。上市委员会可要求对发行人代表及其保荐人进行现场质询。上市委员会应当通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

提交给中国证监会

本所结合上海市委的审议意见，出具同意或不同意发行上市的审核意见。经本所同意，将审计意见、相关审计材料和发行人的发行上市申请文件报送中国证监会备案。中国证监会认为有需要进一步说明或落实的事项，可以要求本所进一步询问。

本所对审核有异议的，应当作出终止发行上市审核的决定。

中国证监会注册

中国证监会应当在20个工作日内对发行人的注册申请作出批准或者不批准的决定。

发行和上市

中国证监会核准登记的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在登记决定有效期内按照规定发行股票，发行时间由发行人自主选择。

四.上市委员会

本所设立科学技术委员会股票上市委员会，对本所审计机构出具的审计报告和发行上市申请文件进行审查，对审计机构提出的初步审计意见提出审议意见；如果发行人提出异议，重新审查证券交易所拒绝和终止审计的决定；就本所的审计工作提供咨询。

上市委员会有30至40名成员，主要由联交所以外的专家和联交所的相关专业人士组成。上市委员会应当以市委工作会议的形式履行职责。对市委会议进行审议，以合议方式进行审议，通过集体讨论，形成合议意见。

V.顾问委员会

研究院成立了科技创新咨询委员会，为研究院提供专业咨询、人才培训和政策建议。咨询项目包括:研究所科技板块的定位，发行人是否具有科技创新属性，是否符合科技板块的定位；制定《科技板块企业上市推荐指引》等相关规则；与发行人业务和技术相关的问题；国内外科技创新和工业应用的发展趋势。

咨询委员会有40至60名成员，由权威专家、知名企业家和从事科技创新的高级投资专家组成，所有成员均为兼职。本所通过召开会议和写信的方式，向参与咨询事项的相关行业成员进行咨询。

方面3:在线报告中心

科技板块报告中心可以直接在线报告，包括欺诈性发行报告和诚实就业报告。

一、接受范围

本所同时接受符合以下条件的报告(欺诈性发行报告):

(一)上报事项属于本所科技局发行上市审核中心监管职责范围；

(二)提供举报人的姓名(名称)、身份等信息；

(三)提供违反相关法律法规或交易所业务规则的具体事实、线索或证据。

被举报的事项已经受理或者处理，举报人再次举报时未提供新的事实或者线索的，不予受理。

交易所受理的诚信报告应同时符合以下条件:

(一)所报事项与科技局工作相关，如上市审核、持续监管、并购重组、市场培育等。；

(2)报告的对象是上海证券交易所的工作人员；

(三)提供举报人的部门或者姓名、职务等信息；

(四)提供违反行业诚信的具体事实、线索或证据。

被举报的事项已经受理或者处理，举报人再次举报时未提供新的事实或者线索的，不予受理。

二、注意事项

(一)为鼓励实名举报，实名举报人在举报时应提供本人的真实姓名、身份证号码、有效联系电话、电子邮件地址等信息。

(二)报告回复仅限于交易所受理的实名报告。

(3)请如实填写报告单中的所有项目。填写“举报事项概要”时，要写清楚违法行为涉及的人员、时间、情节和主要证据，字数不得超过500字。标有“*”的项目是必需的。

(四)举报人应当实事求是，不得捏造事实、伪造证据或者诬告他人。利用诬告陷害他人的，应当依法承担相应的法律责任。

(五)交易所将严格按照有关规定对举报人和举报内容保密。

可以预见，今后，当科委上市的时候，处理报道的事情将是一件令人头痛的事情。

来源：环球邮报中文网