柳磊：辽宁已有一批科创板后备企业 集中在高端装备等行业

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⊙上海证券交易所报告组

科学技术委员会已经开门迎客。被称为“老工业基地”的东北地区也有新的科技企业吗？近日，全国人大代表、中国证监会辽宁监管局局长、沈阳商检局局长刘磊在接受《上海证券报》采访时表示，目前辽宁辖区已有一批科技板块上市后备企业，主要集中在高端设备制造等行业，目前正处于不同的筹备阶段。下一步将是成熟，并宣布一个根据准备情况。

除了科技局，刘磊还接受了《上海证券报》关于辽宁企业转型升级、民营企业救助、国有企业改革的专访。

科技局备份企业

专注于高端设备行业

科学技术委员会的成立将大大增强资本市场对实体经济的包容性。同时，科技创新的特点决定了科技企业自身的风险。《科技板块上市公司持续监管办法(试行)》对科技板块上市公司提出了各种要求。

为了确保科技板块改革的顺利实施，辽宁证监局采取了哪些措施来加强监管？

刘磊表示，辽宁证监局在加强监管方面做了一系列安排:一是认真开展辅导和监管工作，促进科技企业提高报告质量。二是督促中介机构履行职责，帮助企业提高经营水平。第三，要做好科技板块上市公司的第一课。加强对新上市科技板块公司的引进和引导教育，明确以信息披露为核心的监管要求，帮助公司提高规范运作意识。第四，深入了解科技企业的特点，采取有针对性的监管措施，有效防范相关风险。

从筛选情况来看，辽宁地区已经有一批科技板块上市后备企业，主要集中在高端装备制造等行业，目前正处于不同的准备阶段。下一步将是成熟，并宣布一个根据准备情况。

M&A，重组、转型和升级

在科技企业备受关注的同时，辽宁现有上市公司的转型升级也在不断推进。

其中，M&A是帮助上市公司融入同行业或跨行业转型的有效手段。刘磊表示，辽宁地区部分上市公司通过并购重组盘活了现有资产，聚集了优质资源，或涉足新领域，培育了新的增长点，形成了新的动能，推动产业链向中高端延伸，带动了产业结构调整和转型升级。

除了对外并购，一些上市公司以主营业务为重点，不断加大研发投入，在探索新模式、新技术和新产品方面迈出坚实步伐。

例如，机器人作为一家从事数字智能高端设备制造的上市公司，一直在开发自动知识产权机器人的道路上前行，他们生产的清洁(真正的空)机器人打破了国外的技术封锁，填补了中国在这一领域的空空白。

对私营企业的救助取得了显著成效

2018年，对民营企业的救助成为地方政府化解风险的重要任务。现在，辽宁民营企业救助的进展如何？

据悉，目前辽宁省46家上市公司中有34家已质押大股东股份，12家公司质押了80%以上的大股东股份，其中6家公司的股价已跌破清算线。“上市公司的大股东正在积极筹集资金偿还贷款，并通过补充质押品增加信任，以避免风险传递给上市公司。”刘磊表示，辽宁证监局遵循市场化和法治化的原则，与地方政府共同努力，结合公司实际情况，“一个公司，一个政策”，帮助有发展前景的上市公司脱困，平稳有序化解股权质押风险。

具体来说，一些上市公司通过大股东股权转让来降低风险，一些上市公司通过发行可交换债券引入长期稳定的基金来降低风险，一些上市公司通过推动国有平台和券商联合设立救助基金来降低风险。刘磊说:“目前，各项措施取得了显著成效。”

国有企业改革将依靠资本市场

近年来，资本市场在服务实体经济、帮助辽宁国有企业改革方面发挥了重要作用。刘磊介绍说，辽宁国有企业也借助资本市场进行了许多有益的探索和尝试，取得了积极的成效。

首先，国有上市公司通过引入战略投资者、债转股、股权转让和破产重组等方式进行混合所有制改革。国有企业通过上市进入资本市场，公司治理结构进一步完善；引进民间资本参与治理，增强国有企业活力；建立和完善以市场为导向的职业经理人选拔制度，激发企业的内生动力。

第二，国有企业利用资本市场资源的整合，引进高新技术和高附加值资产，促进新技术和新产业在资本市场的集中，促进传统产业和产品的升级，促进落后产能和夕阳产业的有序退出，实现国有资产保值增值和“盘活存量、优化增量”的目的。

此外，资本市场有效拓宽了国有企业的融资渠道。国有企业通过市场化债转股降低杠杆、降低成本、吸引合作，从而降低成本、提高效率。

以东北医药行业混合所有制改革为例。2018年，东北制药通过资本市场定向增发项目引入民营企业辽宁方达集团作为战略投资者，建立了国有、民营、社会股份混合所有制经济运行模式，全面推进产权、管理、人事等制度改革，实现了所有制结构的“真正混合”和体制机制的“真正变革”，使沉睡多年的老国有企业得以复苏。

根据2018年业绩预测，东北制药预计2018年实现净利润1.8亿元至2.2亿元，同比增长51%至85%。同时，公司2018年实施的股权激励计划受众达到281人，充分调动了公司董事、高级管理人员、核心技术(业务)人员和管理人员的积极性，有利于公司的长远发展。目前，东北制药已成功申请中国第四批混合改革试点，成为辽宁和沈阳国企改革的一面旗帜。

来源：环球邮报中文网