33名候选者落榜!新一届发审委仅21人入围 缩减2/3

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经过近四个月的延长服务，新的大发审计委员会的更换终于临近，大发审计委员会的拟议成员已经公布。

18日晚，中国证监会公布了第18届独立选举委员会委员候选人名单，中国证监会派出机构、交易所、律师事务所和会计师事务所共21人入围。除了独立选举委员会的资深成员郭旭东之外，共有20名以前在候选人名单上的人进入了候选人名单。

看看关键点:

1.独立选举委员会现任成员已任职近四个月，他们史无前例的任期为三年。

2.在21名候选人当中，除了证监会发行部副主任、发行审核委员会主任郭旭东外，只有20人从之前的候选人名单中脱颖而出，这意味着有33名候选人落选。此前，中国证监会公布了独立选举委员会的53名候选人名单。

3.在新的独立选举委员会的拟议名单中，监督员的比例相对较高，达到62%。与目前的独立选举委员会成员相比，没有来自经纪人、基金公司、大学、资产评估机构和保险资产管理的代表。现任发审委成员包括招商证券董事长霍达、国泰君安副董事长王松、CICC首席执行官毕明健。

4.根据修订后的独立选举委员会方法，有35名独立选举委员会成员，只有21名候选人获得任命，比空少14人。目前，独立选举委员会有66名成员，成员人数已大大减少。

5.在被任命的成员名单中，年龄最大的是55岁，最小的是38岁。

6.毫无意外，根据7天的宣传期，独立选举委员会的新成员将在一周后被释放，他们将最早在1月底履行职责对项目进行审查。

独立选举委员会的成员人数已经大大减少

与第17届发审委在人数和结构上的“双数”不同，发审委的组成在规则修订后有所调整，发审委成员人数大幅减少。

不仅候选人人数从去年的80人减少到53人，而且62%的候选人被淘汰，只有20人从候选人名单中脱颖而出。

从这21人的构成来看，除郭旭东外，还有12名来自证券监管系统，5名来自律师事务所，3名来自会计师事务所。

证券监管体系的代表有:

马小曼，河南省证监局综合业务监管处处长

白，云南省证券监督管理局公司监管处处长

刘，江苏省证券监督管理局调查员

青岛证监局公司监管部主任路易斯

陕西省证监局公司监管部主任、法律事务部主任陈

上海证监局公司监管部调查员赵颖

姚旭东，山东证监局综合业务监管司司长

龚凯，江西省证券监督管理局公司监管部研究员

潘，宁波市证券监督管理局稽查司司长

李超，深交所创业板公司管理部副主任

深圳证券交易所创业培训中心副主任陈天宇

深圳证券交易所上市促进部副主任周辉

律师事务所代表:

马哲，北京国峰律师事务所合伙人

穆鹏，北京金都律师事务所上海分所合伙人

上海成金田律师事务所管理总部执行委员会高级合伙人李贺进

陈贺兰，北京嘉园律师事务所上海分所合伙人

德恒律师事务所合伙人黄

委托代理人:田健会计师事务所高级合伙人兼副主任会计师李德勇、普华永道中天会计师事务所合伙人沈洁、中汇会计师事务所高级合伙人周海滨。

从结构上看，来自证券公司、基金公司、保险资产管理机构、大学和资产评估机构的候选人没有像往常一样出现在名单上。这与IEC的日常工作有关，也与9月份修订后的IEC方法有关。

修订现行发审委办法的一个重要内容是调整发审委的人员结构，将发审委的人数从66人改为35人，并减少相应的候选人数。然而，候选人的人数只有21人，离35人的要求还差14人空。

为什么要减少独立选举委员会的成员人数？中国证监会相关人士表示，鉴于固定成员数量难以适应动态变化的工作需要，为进一步提高IEC组织管理的科学化水平，有必要设置一定的灵活调整空室；同时，兼职成员很难保证有足够的时间和精力参与审计工作。考虑到上述两点，《发审委办法》第六条第二款修改为:“发审委委员35人，证监会可以根据工作实际需要进行适当调整。”

券商中国记者了解到，第17届选委会66名委员的主要审计工作是由42名专职选委会委员完成的，选委会委员的“缩水”正是从审计的实际考虑对审计人员做出的调整。

一位经纪投资银行家表示，一年前，当独立选举委员会的66名成员被安排与当时的首次公开募股审计任务相关联时，近700家上市公司挤在了首次公开募股的队列中。目前，只有不到300家公司进行了首次公开发行，适当减少审计人员的数量与首次公开发行的退潮有关。

券商中国记者从接近监管层的相关人士处了解到，一个企业按照从排队到提交审计会议的程序推进，不考虑特殊因素，大约需要6至7个月的时间。发行审核效率的提高使排队资源的稀缺成为过去。面对退股带来的成本压力，最好先静下心来，然后再报道，这也是ipo渠道不再拥堵的主要原因。

考试学校是主流，最高60岁之后，最低80岁之后

以三分之二的淘汰率，可以说被选为独立选举委员会的拟议成员是最好的。

62%的候选人来自监管机构，其中大多数是研究人员或当地证券监管机构的主管。基本上是注册会计师或经济学家，专业是法律，审计，会计和经济。

最年轻的是深圳证券交易所上市促进部80后副主任周辉。从证监会派出的人员来看，大部分都是一线监管人员，从交易所来看，他们都是副主任级别的，专业涉及金融、工商管理、会计、经济法等。

市场参与者由会计师事务所和律师事务所代表，他们都是“有经验的”。黄建武，1964年出生，德恒律师事务所律师。他从事证券业务已有22年。

值得注意的是，这些拟任人员中没有一个来自受到中国证监会处罚或调查的机构。

第一届大发审查委员会将以一个光环结束

大发审计委员会自去年10月上任以来，在其整个任期内共审计了298起首次公开发行(包括取消第二次会议)，其中只有167起拒绝了92起，会议率仅为56.04%。160多家企业撤回了首次公开募股申请材料。

从上任初期的700家ipo排队企业，到目前不到300家的初始排队队伍，困扰资本市场多年的ipo堰塞湖终于得到了解决，市场新股的秩序也得到重塑。

一位投资银行家表示，面对独立选举委员会的严格审查，一些原本想浑水摸鱼的公司停止并终止了审查，而那些质量好、经得起考验的企业进入了a股市场，大大提高了a股市场上市公司的质量。与此同时，中介机构在这一过程中也调整了战略步伐，选择项目更加谨慎，改变了“大步流星”的发展模式，转而专注于做好项目，以提高赞助项目的出勤率。

市场的重塑使得投资者对新股发行进行了“适度”控制，也保证了新股发行的正常化。

新的要求更加严格

这一轮对选委会方法的修订也完善了对委员解聘的规定，并明确了委员推荐的单位有权要求解聘委员。增加暂停会员履行职责的管理措施，进一步加强对会员的监督，丰富管理手段。

据证监会有关人士介绍，选委会发生变化时，委员候选人资格不仅通过个人申请获得，还采取“个人意愿+单位推荐”的模式。去年修订《独立选举委员会办法》时，推荐单位的责任得到了加强。为保证权责统一，单位有权推荐会员，也应有权取消推荐。

与此同时，独立选举委员会成员的免职显然不受任期是否届满的限制。独立选举委员会成员被罢免后，中国证监会可以增加新的独立选举委员会成员。“如果发审委委员违反规定，或者有其他违反发审委工作纪律的行为，如回避发审委会议等，中国证监会将视情节轻重，对发审委有关委员进行谈话提醒、批评、停职、公开谴责和解聘。

中国证监会建立对发审委成员违法违规行为的举报监督机制。如果有线索反映发审委成员可能存在违法或违纪行为，中国证监会将进行调查，并根据调查结果对相关发审委成员进行提醒、批评、停职、撤职等处理。；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。

发行人股票发行申请经独立选举委员会会议通过后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人以不正当手段直接或者间接影响独立选举委员会成员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰独立选举委员会成员的审核的，中国证监会可以暂停审批；情节严重的，中国证监会不予批准。保荐机构煽动、协助或者参与干扰独立选举委员会工作的，中国证监会将按照有关规定在3个月内不接受保荐机构的推荐。

允许成员谨慎使用投票权的多项措施

在这次修订中，有许多措施提醒成员们谨慎使用投票权。

修订后的办法要求，如果发审委会议的审计结果与表决结果存在重大差异，或者发审委会议的表决结果明显不公平，中国证监会可以进行调查，依法作出批准或者不批准的决定。中国证监会相关职能部门应当向发行人聘请的保荐人书面反馈独立选举委员会会议对发行人股票发行申请的表决结果和审计意见；发行人未聘请保荐人的，应当向发行人提供书面反馈。

中国证监会也可以对独立选举委员会实行问责制。如果发审委会议的审核结果与表决结果存在明显差异，中国证监会可以要求所有出席会议的发审委委员分别进行说明和解释。

记者了解到，每次发审委会议都有7名发审委成员参加。投票时，如果同意票数达到5票，即通过，如果同意票数未达到5票，即不通过。上述投资银行家认为，每一票对上市公司来说都是非常有价值的，监管和约束机制得到了加强，这有助于审计委员会成员更加公平、公正、公开地投出关键性的一票。

此外，此次修订优化了国际电工委员会的工作流程。允许会员参加初审会议；进一步规范取消发行审核会议的工作流程，明确取消发行审核会议的主题、情况和公示要求。

证监会有关人士表示，初审会议是证监会相关职能部门对企业发行申请进行审查的重要环节。会员可以通过参加初试会议更好地了解情况和解决问题。

来源：环球邮报中文网