证监会坚决查处 证券投资咨询机构违法违规行为

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记者王雪晴编辑朱茵

中国证监会11日晚宣布，近日，针对部分证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)营销不当、违规操作等问题，中国证监会加大执法检查力度，整顿行业纪律，集中查处一批案件。2018年，中国证监会对58家咨询机构及其分支机构采取行政监管措施，其中35家被责令暂停新客户。对依法应当给予行政处罚的，已经实施行政处罚或者启动备案审查程序。

下一步，中国证监会将继续保持对行业协会的高压监管态势，加大检查、执法和自律管理力度，综合运用行政监管措施、行政处罚和纪律措施，严格查处相关机构和人员的责任；情节严重的，吊销营业执照；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。

中国证监会指出，咨询机构应当遵守法律法规的规定，遵循客观、公平、诚实信用的原则，恪尽职守，勤勉尽责，切实保护投资者的合法权益；不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实、夸大或误导的营销宣传；不承诺投资收益；不得同意投资者分享投资收益或分担投资损失；咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备资格。

来源：环球邮报中文网