青海证监局：持续防范化解各类风险 切实提高上市公司质量

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本报记者侯

近年来，在中国证监会和省政府的领导下，青海省证监局紧密结合青海省资本市场发展实际，坚持加强监管与服务实体经济并举，辖区资本市场持续健康稳定发展，辖区上市公司质量也有所提高。但总体来看，仍存在规模小、质量低、上市后备资源不足、增量培育困难等问题。因此，如何加快青海省资本市场发展，提高上市公司质量，已成为青海省证监局的重要任务之一。近日，记者采访了青海证监局相关负责人。

记者:请谈一谈促进青海资本市场发展和提高上市公司质量的必要性和紧迫性。

青海省证监局:虽然我省资本市场与全国资本市场的发展比例相对落后，但我省上市公司在我省经济发展中发挥着重要作用。2019年，我省12家上市公司的资产证券化率(总市值/国内生产总值)在全国31个省、自治区、直辖市中排名第16位。辖区内上市公司在缴纳各种税费和解决就业问题方面发挥了举足轻重的作用。辖区内的上市公司在我省乃至全国的行业领域中占有相对较高的地位。例如，盐湖和藏格钾肥是中国钾肥行业的先锋；西部矿业是中国西部最大的有色金属矿产资源企业。其他上市公司，如青青稞酒和正平股份，也是我省工业领域的“龙头”企业。2019年青海省50强企业中，辖区上市公司占5席，占10%。上市公司对当地经济的贡献和拉动作用是明显的。

记者:请介绍一下中国证监会对上市公司的风险防范和化解措施。

青海证监局:在防范和化解辖区内上市公司风险方面，近年来，青海证监局高度重视盐湖股份有限公司和臧格控股有限公司两家上市公司的风险化解工作，并采取了一系列有效措施。一是积极参与盐湖城有限公司脱困改革，在证监会的帮助和指导下，建议省政府推动盐湖城有限公司启动司法破产重组程序。目前，公司的破产重组已经完成，相关风险已经完全化解。2020年上半年，公司预计实现净利润13亿元至16亿元，未来盈利能力将大大提高，投资者和债权人的权益将得到进一步保护。二是监督臧格控股大股东出售资产，稳步化解公司大股东的资本占用风险。青海证监局加大了对资本占用的现场核查力度，督促公司加强内部控制和规范治理，不断传递监管压力，要求大股东采取有效措施，彻底化解大股东债务风险。截至2020年6月24日，大股东通过出售聚龙铜业部分股权偿还了全部占用资金，大股东的债务风险得到有效控制。

在化解上市公司股权质押风险方面，青海证监局认真落实中国证监会关于上市公司大股东股权质押风险防控的总体规划。一是青海证监局积极协调省政府相关部门，推动地方银行对上市公司和控股股东进行纾困。今年4月，青海银行制定了《我省上市公司救助管理指引》，向正平、青海泉、青青酒业的控股股东发放了贷款，并将现场质押转化为当地银行的质押，通过降低或不设置警示线和仓线、延长质押期限、承诺不转让上市公司控制权等措施，有效降低了股权质押风险。第二，坚持“分类政策”，推动上市公司和大股东落实主体责任。目前，第二大股东通过一致行动者增持成功成为第一大股东，股权质押率为49.4%，成功化解了股权质押风险。St海化的大股东面临清算和罚息的风险。青海证监局推动大股东通过抛售股票化解风险。今年7月，公司大股东转让了11.85%的股份，完成了股份质押，稳步化解了股份质押风险。三是加强沟通协调，通过司法重组等程序推进质押风险化解。金瑞矿业大股东青头集团债务风险爆发后，青海省证监局多次向青海省政府报告青头集团股权质押和债券违约事件。目前，青头集团已被法院裁定进入重组程序，通过破产重组，青头集团的经营风险和债务风险得到了整体解决。四是青海证监局督促股权质押率低于80%的上市公司大股东积极筹资，在控制增量的基础上降低股权质押率，有效防范和化解股权质押风险。

记者:请谈谈中国证监会下一步提高上市公司质量的计划。

青海证监局:下一步，针对青海地区资本市场发展和上市公司质量存在的问题，经过3-5年的培育和推广，青海资本市场将实现“全面提高上市公司股票质量，增加增量”的目标。

在提高上市公司股票质量方面，首先要提高信息披露质量，严厉打击说谎和做假账，禁止编制虚假财务会计信息。二是加强公司治理和内部控制监督，加强对上市公司实际控制人、大股东、董事等“关键少数人”的监督，加强宣传、指导和教育培训。三是稳步防范、化解和处置各种风险，防范和处置大股东资金占用风险，保障违规风险，稳步化解和处置股权质押风险和债券违约风险。第四，提高辖区内市场主体直接融资的规模和水平，完善股票市场和债券市场服务实体经济的功能。

在培育辖区内上市公司增量的过程中，青海省证监局抓住科技板块、创业板和新三板改革的契机，与地方政府相关部门联手，加快我省企业上市步伐。一是加大对我省优势资源和优势工业企业的调查和布局，建立和完善上市企业层级储备，重点跟踪培育。二是进一步完善企业上市奖励和税收优惠，丰富企业上市相关制度和政策供给。三是建立各级政府与相关单位的支持与合作机制，为企业上市建立“绿色通道”。

在组织保障和政策落实方面，青海证监局将推动青海省政府成立辖区内资本市场发展领导小组，提高上市公司质量，尽快起草《加快发展青海资本市场提高上市公司质量行动计划》，落实责任分工，加强统一协调和共同努力，形成我省上市公司进一步提高股票质量和增加增量的良好局面。

(编辑上官门罗)

来源：环球邮报中文网