证监会＂晒＂稽查执法半年成绩单 行政处罚决定98份 罚没金额38.39亿元

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中国证监会官方网站8月7日发布信息，通报上半年案件处理情况。数据显示，今年1-6月，证券期货市场新增各类案件165起，结案154起；中国证监会向公安机关移送59起涉嫌证券犯罪案件和线索，作出98项行政处罚决定，罚没总额38.39亿元。

监管部门的结论是，上半年处理的案件主要表现出以下特点:

首先，金融欺诈影响恶劣，严重损害了市场诚信的基础。今年上半年，中国证监会对怡化人寿、河南钻石、维维股份等35家上市公司进行了调查，并对43起虚假陈述案件进行了行政处罚，其中一些案件造成了不良的市场影响。

其次，大股东和实际控制人违规占用资金和担保，严重损害了上市公司和小股东的利益。上半年，中国证监会对24起未按规定披露重大信息的案件进行了调查，部分案件涉及恶性利益转移。这些案件中，有的涉及虚拟企业向大股东转移资金，有的涉及为关联方提供巨额担保，有的涉及大股东和实际控制人操纵许多上市公司非法占用资金。

此外，中介机构未能勤勉尽责地执业，独立性不足，缺乏把关人的作用。上半年，中国证监会对审计项目中涉嫌失职的6家会计师事务所进行了双重调查，并提前将行政处罚通知了钟政珠江会计师事务所。1-6月，新增中介机构违法案件10起，其中审计机构违法案件8起，保荐机构违法案件1起，评估事务所违法案件1起。据中国证监会调查，部分审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证函，其他审计机构在对收入和关联方的审计中未能保持应有的专业怀疑，或者在风险评估和控制测试中存在重大缺陷，出具的审计报告存在虚假记载。一些发起人在实践中很松懈，没有执行必要的审计程序。

此外，内幕交易案件的频繁发生在一定程度上得到了遏制，仍然存在许多恶性市场操纵案件。上半年，内幕交易案件数量呈下降趋势。仍有许多不公平的并购交易和业绩大幅波动，内幕交易案件数量逐年增加。从操纵市场的案例来看，实际控制人与市场机构串通操纵我公司股价的案例时有发生。

根据中国证监会官方网站披露的信息，下一步将全面落实对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚决严厉打击上市公司财务欺诈、恶性市场操纵、内幕交易等重大违法行为，全面运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法行为强制退市等全方位立体问责机制。 刑事责任和民事赔偿增加了违法成本，净化了市场生态，保护了投资者的合法权益。

来源：环球邮报中文网