践行新《证券法》注册制下做好投资者保护

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新《证券法》于2020年3月1日正式实施，标志着中国资本市场在市场化和法治化道路上又迈出了关键的一步。新《证券法》作为资本市场的基本法，在第六章中专门设立了“投资者保护”一章，强调保护投资者特别是中小投资者的合法权益。未来，投资者将拥抱那些能够保护投资者合法权益的人，而资本和其他资源只能流向那些人。做好投资者保护工作将成为企业、投资者、政府和社会共赢的基石。

2018年11月5日，Xi总书记宣布成立科学技术委员会，并在该委员会试行注册制度。科技板块的板块定位和包容性为创新型企业的发展打开了又一扇窗。作为科学技术委员会的建立和注册制度的实施的受益者，西方超导体知道巨大的机遇同时也意味着巨大的挑战。机遇:随着上市速度的加快和发行定价的市场化，将有助于科创公司实现技术创新和创新转型；挑战:退市制度将随之不断完善，以信息披露为核心的登记制度对信息披露的真实性、准确性和完整性提出了更严格的要求。随着上市企业的增加，资本优先流向经营业绩持续增长、发展潜力大、公司治理规范的企业。对于上市公司来说，激励和鼓励将是长期的。

西方超导登陆科技板块后，经历了上海证券交易所和各级监管部门对上市公司的信息披露和投资者保护，提出了更严格的要求，相应的监管力度不断加大。新证券法“投资者保护”专章第88条和第89条规定了投资者适当性管理制度，重点是对中小投资者的优先保护。此外，新《证券法》专门设立了一章，系统完善信息披露制度。信息披露是提前保护投资者的重要环节。西部超导不断完善信息披露和投资者关系制度，努力提高董和公司全体员工对保护投资者合法权益重要性的思想认识，巩固对投资者的优先保护。为了及时、准确、完整地掌握需要披露的信息，公司成立了“信息披露领导小组”和“信息披露工作组”，由总经理领导，负责信息披露工作。各业务部门指定信息披露专家设计制作表格，统一填写各种所需信息。在公司内部网络中传输和汇总后，严格按照法律法规和自律规则的要求对外披露，确保高质量的信息披露。

2020年7月11日，国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)召开第36次会议，研究全面落实资本市场违法犯罪活动“零容忍”要求。新《证券法》大大增加了资本市场违法违规的成本，并配合监管法规的不断完善，形成了一个强有力的三维处罚框架。发行人控股股东或实际控制人组织或唆使他人进行虚假陈述，或隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以1000万元的罚款。为了提高全体员工遵守法律法规的意识，西方超导定期举办证券法律法规培训，力求真诚、全面、公平地与投资者沟通，准确传递公司治理信息、合规信息、税务信息和成长能力信息。

新《证券法》的“投资者保护”专章第91条规定完善上市公司现金分红制度，旨在加强对投资者合法权益的保护。自成立以来，西方超导一直非常重视股东权益和投资者保护。根据相关规定，结合公司实际情况，西方超导制定了《利润分配管理制度》，新三板上市并成为科技板公司的年分红率超过50%，有效地与股东分享了公司的发展成果。

此外，投资者的有效保护离不开公司业务的可持续发展和规范的公司治理。业务发展领域:西方超导体总是把“制造好产品”放在第一位。面对日益复杂多变的国内外经济环境，始终坚持服务国家战略，努力抢占市场，加快产业结构布局，不断提高核心竞争力和产品创新能力。

西方超导坚持艰苦奋斗，通过人才引进，增加内部员工激励制度，不断优化绩效考核体系，保持公司健康稳定发展，行业地位日益巩固和提升。西方超导坚信，只有在国内努力工作，做好产品，重视与投资者的沟通，及时、高效、公平地披露信息，减少市场与投资者之间的信息不对称，才能做好投资者保护工作，从而给企业带来反馈效应，获得更好的发展资本和资源，实现良性循环。(西方超导材料技术有限公司供稿)

(编辑李波)

来源：环球邮报中文网