“踩雷”广发证券！6家创业板注册制IPO企业被中止，后续如何重启？最新回应

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在首批接受创业板改革和试点注册制度的企业发布一个月后，暂停审核的企业首次出现。截至7月22日，恒辉证券、金浦花园、景泰股份、东健科技、亚翔股份等6家企业的审计情况已更新为“暂停”。

这些被暂停的企业由广发证券赞助。此前，广发证券的投资银行业务因其在康美制药的非法活动而被暂停。

受广发证券罚款影响

目前，已有301家首次公开发行(ipo)企业在创业板试点中注册并被接受，出席会议的18家企业全部通过，合格率为100%。

《证券时报》E公司记者注意到，广发证券赞助的企业有6家。其中，恒辉证券、金浦花园、景泰、东健科技、亚翔和希望等六家公司已转入“暂停”状态。

上述六家公司分属不同行业，三家公司在江苏注册，两家在广东注册，一家在上海注册。

至于停牌的原因，公告企业均表示:“深圳证券交易所根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条第一款第(三)项的规定，因保荐人被中国证监会停牌，暂停其发行上市审核。”

7月10日，中国证监会宣布，由于广发证券在康美医药相关投资银行业务中存在违规行为，拟暂停广发证券作为保荐机构6个月，并在12个月内暂不接受债券承销业务的相关文件。

7月20日晚，广发证券正式披露，已收到广东证监局下发的《关于行政监管措施的决定》。公司被责令对投资银行业务进行深入整改，并被暂停保荐机构资格6个月，8名责任人被禁止上市。上述处罚将于7月20日起实施。

广东证监局指出，公司未能对康美药业2014年非公开发行优先股、2015年发行公司债券、2016年非公开发行股票、2018年发行公司债券和2017年发行可交换公司债券的行为进行尽职调查。尽职调查的基本程序缺失，尽职调查缺乏审慎性。内部质量控制流于形式，未能按要求履行持续监督和委托管理的义务。

以后如何重启？

“后续工作只不过是等待或改变(改变主办机构)，按照会议规则向前推进。现在接受的企业没有新的政策，我们也没有明确的方向。”恒辉证券相关人士告诉《证券时报》e公司记者。目前，公司还没有明确未来是否会更换保荐机构。

恒辉安全是一家专注于研发、生产和销售手部安全防护产品的公司。公司预计此次融资约5.6亿元，将用于功能安全手套的自动升级扩建项目、超纤维新材料和功能安全防护用品的开发应用项目、技术研发中心建设项目、银行贷款偿还和营运资金补充。

总的来说，重启并不复杂。证券时报e公司记者注意到，根据今年6月发布的新版创业板股票发行及上市审核规则，如果发行人因第六十四条第二项至第五项暂停审核而需要更换保荐人或证券服务机构，被更换的保荐人或证券服务机构应在暂停审核之日起三个月内完成尽职调查，重新出具相关文件，审核原保荐人或证券服务机构出具的文件，出具审核意见并说明差异。发行人不需要按照规定更换保荐人或者证券服务机构的，保荐人或者证券服务机构应当及时向交易所出具审核报告。

来源：环球邮报中文网