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中国证券报(记者刘长远)国鑫证券北京分公司近日因违反投资者适格管理被北京证监局发出警告信。
北京证监局指出，国信证券北京分公司未能认真履行职责，了解投资者信息和情况，未能向投资者充分披露风险，未能全面履行投资者的适当性管理义务。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定，中国证监会决定通过发出警告信的方式采取行政监管措施。
北京证监局要求国信证券北京分行严格履行投资者适宜性管理义务，依法开展业务。
来源：环球邮报中文网
标题：投资者适当性管理存违规 国信证券北京分公司接监管警示函
地址：http://www.jiazhougroup.cn/a/ybxw/19933.html
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