前东北首富公司被强退，刚上市就遭做空，为复牌行贿被骗1.4亿！3家投行罚7亿

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另一家上市公司很酷。

天河化工退市，市值损失290亿

9日，HKEx宣布，根据《上市规则》第6.01a条的规定，天河化工将于2020年6月11日上午9: 00起取消上市资格，公司股票不在联交所上市交易。

退市前，天河化工的总市值为290亿元，但现在它瞬间消失了。虽然天河化工股东持有的股份可以转到场外交易，但场外交易没有流动性。此外，该公司的退市是由财务欺诈造成的，这使得股票一文不值。散户投资者持有的天河化工股份相当于一堆废纸。

《证券时报》记者从一家投资银行了解到，香港证监会向最高法院提交了一份请愿书，要求天河化工和首席执行官魏宣向股东“退款”，并任命了一名管理人员跟进天河化工和魏宣收回资产的事宜。然而，对股东的具体补偿金额尚不清楚。

根据HKEx披露的数据，自2020年以来，除天河化工外，瑞金矿业、明源医疗、中国动物保健品、鼎河矿业、迈达斯控股、镍资源国际、德普科技、北斗甲制药、浩沙国际、怡化控股、大河传媒、奇峰国际等13家公司已被联交所摘牌。

金融诈骗股被停牌，并被诈骗1.44亿元

辽宁省锦州市天河化工有限公司主要经营润滑油添加剂和特种氟化物业务。该公司于2014年6月20日在香港上市，筹资58亿港元。上市后，其股价一直在飙升，从上市之初的1.8港元升至2.54港元，仅在两个月内就上涨了40%，总市值一度飙升至650亿港元的高点。天河化工创始人兼董事长齐威曾被提拔为东北首富。

然而，上市后不到三个月，匿名分析公司在2014年9月2日发布了一份67页的报告，指出天河化工夸大了盈利能力，纳税数据令人怀疑，还有两套财务账簿。事件发生后，天河化工紧急停止交易，于2014年10月9日复牌，当天股价暴跌39.83%。

具有讽刺意味的是，2015年3月，由于提交年报的延误，天河化工主动要求停牌。此后，为了使股票尽快复牌，天河化工借助“外力”推出贿赂上市审核委员会的想法，但遭到了骗子的陷害，成为资本市场上一个有趣的故事。根据中国判断文件网2019年的判断，为尽快恢复交易，天河化工有限公司副总经理张经他人介绍认识了黄女士。该骗子冒充国家机关工作人员，声称天河化工公司可以“利用国家行为干预”恢复交易。

总经理张认为这是真的。2015年4月至2017年7月，他多次向对方支付服务费和领导便利费。直到2017年9月，天河化工才得知自己被骗，并在北京报案。最终，该公司两年多的累计欺诈金额高达1.44亿元。更让人无语的是，六个诈骗团伙中有五个只有高中学历。

在公司被停牌期间，香港证监会同时对天河化工展开调查，调查结果是对保荐人处以巨额罚款。

三名发起人被香港证监会罚款超过7亿元

当年天河化工上市时，那是一幅壮丽的景象。共同发起人是摩根士丹利、瑞银和美林，承销团队也是高盛、中银国际和星光熠熠工行国际。然而，一旦金融欺诈被踢出局，上市保荐人就无法逃脱惩罚。

2019年3月14日，香港证监会对天河化工首次公开募股的三名发起人处以巨额罚款。瑞银是首个遭受3.75亿港元巨额罚款的银行，其执照被吊销了一年。摩根士丹利和美国银行美林分别被罚款2.24亿港元和1.28亿港元，三家保荐人共被罚款7.27亿港元。

事实上，与高盛(Goldman Sachs)和瑞银(UBS)等卖方分析师不同，自天河化工首次公开募股(ipo)以来，市场一直怀疑其存在欺诈行为，出售空的比例仍然很高。根据智通财经的数据，自2014年8月11日公司被列入可售股份名单以来，天河化工股份有限公司的日销售金额上升至147%。

来源：环球邮报中文网