这家券商营业部老总违法炒股13年，交易近亿元一分钱没挣，亏损14万要被罚8万

本篇文章1590字，读完约4分钟

今天，安徽省证监局宣布了一项对券商从业人员股票交易的行政处罚决定。2006年5月28日至2019年6月11日，时任国源证券亳州吴伟大道营业部总经理的鲁牧借他人账户进行股票交易，累计买入金额近5000万元，最终卖出后损失13.75万元。此外，茹还被安徽省证监局罚款8万元。

事实上，从今年开始，很多券商员工都因为非法炒股受到了处罚，有的甚至是券商营业部的领导，甚至是合规管理部的总经理。

5月25日，安徽省证监局披露的行政处罚决定显示，茹出生于1972年5月，时任证券亳州市大道营业部(以下简称证券亳州营业部)总经理。

经查，茹于2004年取得证券从业资格，自2009年6月18日至调查日，一直担任证券亳州营业部总经理，属于证券从业人员。

2006年5月28日至2019年6月11日期间，邹借用张成的总账户、信用账户从事股票交易，共买入3653464股，买入49418568.4元，卖出3663514股，卖出49377999.84元

安徽省证监局认为，茹作为证券从业人员，应当遵守2005年《证券法》，该法规定，证券公司从业人员不得直接或以他人名义持有、买卖股票。其长期交易行为违反了2005年《证券法》第43条，构成证券公司员工非法买卖股票。

根据当事人违法行为的事实、性质和情节，根据2005年《证券法》第199条的规定，您因借用他人账户买卖股票被罚款8万元。

《国家商报》记者注意到证券2018年年报披露，茹是上述业务部门的负责人，但在2019年年报中，茹不再担任该业务部门的负责人。根据记者在中国证券业协会网站上的查询，您于2004年1月加入国源证券已经16年了。目前你还在办公室，注册状态正常。

不仅仅是普通员工违法。经纪人买卖股票总是被禁止的。今年正式实施的新《证券法》再次明确了这一点:证券从业人员直接或以化名或他人名义持有、买卖股票或其他股权性质证券的，责令其依法处理非法持有的股票和其他股权性质证券，没收违法所得，并处以相当于买卖证券的罚款。

虽然法律一再强调，但也有许多从业者知道法律并违法。然而，俗话说，当你在河边散步时，没有湿鞋。除了前面提到的国源证券的Rumou之外，从今年年初开始，很多券商的员工都因为非法炒股受到了处罚，而且还有销售部门的一些领导，甚至是合规管理部门的总经理。

例如，今年4月，中国证监会披露，自1997年以来，罗蓓一直在申银万国证券曲周县西街营业部工作(2015年，该营业部更名为深湾宏源证券曲周县西街营业部)。2009年，罗贝担任副总经理兼营销总监。2007年12月，罗蓓获得中国证券业协会执业证书。

2013年5月30日，罗的证券账户被指定在深湾宏源证券衢州西街营业部进行交易。截至调查日，罗蓓利用罗的证券账户进行股票交易，共计110，920，135.16元，获利1，645，073.57元。然而，中国证监会最终没收了罗蓓的非法所得1645073.57元，并处以1645000元的罚款。

此外，今年年初，中国证监会披露陶琪自2004年5月起在东北证券工作，2004年11月19日取得证券从业资格，2012年5月至2015年1月担任东北证券审计部总经理，2013年12月至中国证监会调查期间担任东北证券员工监事。

根据中国证监会的调查，2010年11月17日至2014年10月10日，利用李的账户非法买卖龙华节能等股票，交易金额71，546，814.98元，利润700，402.86元。当然，最终中国证监会没收了陶琪的非法所得700，402.86元，并处以罚款700，402.86元。

对于上述违规的股票交易行为，一些证券公司的合规人员表示，这种问题实际上是由于对证券公司员工的行为缺乏监管和制度的缺失造成的。因此，要解决这些问题，必须依靠合理配置合规人员、加强员工行为管理等措施。

封面图片来自照片网络

全球新肺炎疫情实时查询

来源：环球邮报中文网