投保基金公司发布《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》

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我们的见习记者刘伟杰

近日，中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“保险基金公司”)发布了《2019年证券期货检查执法投资者保护评估报告》(以下简称“报告”)，该报告分为引言、检查执法机制建设、检查工作、行政处罚、检查执法与其他部门的配合、评估结论、政策建议和附件八个部分。其中，引言简要介绍了证券期货市场检查执法面临的新形势和报告的主要内容；附录包括本报告的评价框架、评价方法和数据来源，以及2019年证券期货市场的20个典型案例；中间六个部分是主要内容，系统总结了证券期货监管部门检查执法工作的概况、成绩和不足，并提出了进一步改进的建议。

报告的主要结论如下:第一，检查执法效率在过去五年保持在较高水平，投资者对检查执法的总体满意度较高。2019年，中国证监会新立案数量较前三年有所增加，违法线索调查率和立案结案率保持在较高水平。

二是行政处罚数量和金额比上年有所下降，投资者对2019年行政处罚的满意度保持在较高水平。中国证监会实施的行政处罚数量在2018年大幅增加后已经稳定下来。与2018年相比，2019年行政处罚数量略有下降，但高于2015-2017年，总体处于较高水平。在过去的五年里，市场禁令的数量和人数都呈现出稳步增长的趋势。

第三，投资者对检查和执法信息披露的满意度与去年基本持平。2019年，中国证监会检查执法部门通过新闻发布会28次通报检查执法和行政处罚情况；行政处罚部门和派出机构公开行政处罚决定296件，市场禁入决定33件，行政复议决定147件。73.8%的投资者对检查和执法的透明度表示非常满意或满意。

第四，信息披露等三大类案件数量呈上升趋势，而其他类型案件的比例呈下降趋势。2019年，审计和执法部门加大了打击上市公司金融欺诈、内幕交易等证券市场恶性违法行为的力度。同时，非法关联交易、非法占用资金、恶性利益转移等严重违法犯罪行为往往隐藏在信息披露案件背后，因此仍将是今后审计和执法部门关注的重点。

第五，投资者对检查执法体系建设的满意度最高，对处罚的满意度最低，与2018年基本持平。2019年，检查执法部门在制度建设、办案和执法合作等方面取得了良好成效，得到了投资者的认可；另一方面，投资者对检查执法有效性的期望不断提高，检查执法部门需要加大制度建设和执法准确性的投入，以有效保护中小投资者的合法权益。

此外，《报告》向中国证监会检查执法部门提出如下建议:一是贯彻落实新《证券法》，在重点领域开展正常执法检查。第二，加大对非法信息披露的检查和处罚力度，帮助改革股票发行登记制度。三是强化强制检查权、执法权和取证权，提高执法办案效率。第四，提高科技监督水平，拓宽发现违法线索的渠道。五是完善行政处罚、刑事侦查和民事赔偿三位一体的执法机制，加大对刑事违法行为的打击力度。第六，提高证券监管执法的透明度，兼顾法律效果和社会效果。

(编辑孙倩)

来源：环球邮报中文网