追踪｜大连证监局发警示函 泰诚财富暂停新增客户

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监督之剑落下。

4月14日，《时代周刊》独家报道“泰成财富的违约发酵公开发行均按下了停牌按钮”，指出在过去一个月中，石开、景顺长城、广发、国海福兰克等十余家公募基金突然终止或暂停与泰成财富的委托合作，其背后的原因似乎并不简单，或者与泰成的违约有关，涉及风险控制问题。

网站:时代周刊/邮报/268995

4月17日，大连证监局发布了《关于对泰成财富基金销售(大连)有限公司发出警示函和暂停新客户行政监管措施的决定》(以下简称《决定》)，直接指向了四大违规行为，似乎积极解决了“分拆”难题。

从4月15日《决定》的发布日期来看，本报的报道得到了“呼应”。

《决定》的内容表明，经调查，泰成财富无法有效实施内部控制和风险管理制度；发生可能影响组织正常运行的重大变化；公司变更副总经理、监事和合规负责人，变更前未向大连证监局备案变更计划；宣传与实际不符等违规行为。

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来源：环球邮报中文网