恒泰证券再收罚单，内控不严成主因

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作者:时代财经蓝硕

(资料来源:卡通创意)

恒泰证券再次被罚款，情况相当不稳定。

7月2日晚，中国证监会网站报道称，恒泰证券有限责任公司(以下简称“恒泰证券”)因为客户之间以及客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金划拨和转移、协助“存资金开户”，被中国证监会命名为“恒泰证券”。

7月3日，时代财经记者多次致电恒泰证券北京营业部，但电话没有接通。

据时代财经称，这是恒泰证券自今年以来收到的第四次罚款通知。此前，由于内部控制不严等问题，他们分别受到中国证监会、北京监管局和广东证监局的相关警告处罚。

不久前，4月份，恒泰证券刚刚与天丰证券签署了股权转让协议，天丰证券计划以不超过45亿元的价格收购恒泰证券29.99%的股权。当主人安顿好后，票被送到门口。恒泰证券如何向投资者解释？

这次为什么会通知恒泰证券？

据中国证监会调查，2018年上半年，恒泰证券在融资融券业务过程中存在几大问题，包括为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助。资金的分配和转移，有助于“开户”，避免客户适应性管理要求，有助于扩大两家公司的信贷额度；将客户的信用资金账户和信用证券账户提供给他人使用。

此外，中国证监会表示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条，决定对恒泰证券采取行政监管措施。后者应在收到决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告。同时，对、郁安义、、陈等人的违法行为应追究其内部经济责任，并持证到内蒙古

(来源:中国证监会官方网站信息)

时代财经了解到，早在2015年，中国证监会就发布了《关于进一步推进我国中小企业股份转让制度发展的若干意见》，其中第六条明确提出“要严格执行证券账户实名制，严禁开立虚拟证券账户、借入或借出证券账户、预借资金账户。”

7月3日，一位经纪从业者与时代财经一起分析。从券商的角度来看，符合中国实际开户条件的投资者数量相对有限。出于业务需要，一些经纪商已经达到了在一天内将资金转移到投资者账户的开户标准。

值得注意的是，恒泰证券的“踩雷”与其内部控制不严密切相关。

根据时代财经的查询，恒泰证券成立于1988年，原名内蒙古证券，主要从事证券经济业务，并于2015年10月在香港联交所上市。这些证券简称为横头证券，股票代码为1476.hk。

2019年财务报告显示，恒泰证券实现营业收入38.47亿元，比上年增长83.23%；归属于母亲的净利润为7.41亿元，比2018年增长209.96%。

根据中国证券业协会的数据，恒泰证券在2018年98家证券公司的总资产中排名第54位，可以说是一名扎实的中学生。

(资料来源:恒泰证券2019年财务报告)

然而，内部控制不严导致罚款频发，这是恒泰证券的“硬伤”。

6月16日，广东监管局发布《行政监察办法决定》(粤监发[2020]76号)，显示当事人陈树雄在恒泰证券有限责任公司潮州程心西路证券营业部任职期间，存在为客户办理证券认购和交易的行为..根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东省证券监督管理局决定对陈树雄发出警告信，采取监督管理措施。

5月17日，恒泰证券被中国证监会提前发出行政处罚通知，最终被责令整改、给予警告并处以100万元罚款。根据处罚通知，恒泰证券业务人员以公司一个基金项目的名义向客户解释了股票配售的名称和利率，涉及36个账户和多只股票。同时，恒泰证券机构交易部相关人员喻安义、、张巨科分别被罚款10万元。

4月22日早些时候，北京证监局对恒泰证券发出了相应的罚款。原因是恒泰证券北京营业部主任刘雨晴在任职期间违规，为客户之间的融资和证券账户的出借提供中介和其他便利。

值得注意的是，包括7月2日在内的四张罚单中披露的非法提供的客户账户都发生在机构交易部。根据记者的搜索数据，截至2019年3月，恒泰证券机构交易部共有219名机构客户和693名个人客户。

(资料来源:卡通创意)

中国证监会将如何处理恒泰证券的违规行为？

7月3日，上述券商从业人员告诉时代财经:“用资金开户是违反规定的。近年来，在监管部门发布了明确的规定后，一旦被发现，(经纪人)可能面临降级处罚。”

根据天银潮信息，恒泰证券前两名股东分别为香港证券结算(代理)有限公司和内蒙古包头华子实业有限公司，分别持有17.31%和11.83%的股份。

然而，恒泰证券的股权结构即将发生变化。

今年3月9日，天丰证券(601162)宣布计划以不超过45亿元的价格收购恒泰证券29.99%的股份；4月13日，经中国证监会批准，天丰证券已完成收购恒泰证券26.49%的股份，剩余3.50%的股份将有序转让。

记者查阅了恒泰证券的工商信息，但发现天丰证券是其股东。收购完成后，天丰证券将成为恒泰证券的最大股东。

数据显示，天丰证券于2018年a股上市，最大股东为武汉国有资产管理有限公司，持股比例为12.42%。

(资料来源:卡通创意)

作为恒泰证券的新股东，天丰证券的属性是什么？

2019年财务报告显示，天丰证券实现年收入38.46亿元，比上年增长17.35%。在2019年中国证监会对证券公司的分类评级中，天丰证券被评为aa级，而中国131家证券公司中只有10家被评为AA级。

此外，在研究排名方面，天丰证券获得2019年新财富最佳研究机构第四名。

7月3日，上述券商从业人员分析了时代，称恒泰证券自身的管理有待进一步优化，如果能借助新股东推动业务创新，前景可谓一片光明。恒泰证券本身是一家港股上市公司。对于天丰证券来说，未来也有可能获得海外融资渠道。

总而言之，今年是整个行业机遇与挑战并存的一年。

随着竞争日益激烈，业务同质化严重，监管要求日益严格，中小证券公司如何遵守合规底线，借助资本向上发展，是一个亟待解决的问题。

来源：环球邮报中文网