抄季报、违规转账、上班时间吵架……监管通报18起违规典型案例！东方基金、

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近日，中国证监会证券基金机构监管部向所有证券公司和基金管理人发布了新的机构监管报告。该通知梳理了近年来处理的18起典型案例，这些案例对市场造成了不良影响，对行业形象造成了很大损害。

记者注意到，这18起案件主要分为四种类型:第一，它们违背了守法精神；第二，它违背了诚信精神；第三，它违背了专业精神；第四，它违背了稳定的精神。

涉及公募基金公司的案例很多，比如东方基金和长盛基金。

1.20世纪90年代后，非法转移人民币10万元，并追究刑事责任。违反合规精神的典型案例之一是东方基金个别业务人员涉嫌任职。

具体而言，东方基金运营部清算岗李立明通过在基金销售结算资金系统中手工修改转账凭证，并在复核员休假期间夸大赎回金额，将清算账户的存款资金转入其个人网银账户。

据证券基金机构监管部门称，这一行为反映出基金公司资金结算业务内部控制不完善，相关人员偏离了聘用底线。

据此，北京证监局已采取监管措施责令该公司改正，并向李立明发出了警告信。基金行业协会也采取了纪律措施，将李立明列入黑名单，十年内不得从事基金工作，不得重新获得基金从业资格。

目前，李立明已被依法追究刑事责任，公司已将此人辞退。

事实上，这起事件，在今年年初，已经从基金行业协会的相关处罚信息中得知。对于这起90后非法转移10万元的事件，一些基金公司的人哀叹他们对金钱的狂热，转移被记录了下来，审计结果一经核实就出来了。此外，这一过程通常需要多层批准，实际上操作起来非常困难。

2.违反公款交易佣金分配规定的。在违反合规精神的情况下，还提到了内部控制不健全的另一个典型代表。

2018年11月，经上海证监局核实，某基金公司内控制度不完善，将基金交易佣金分配与证券公司基金销售挂钩，未能及时采取有效措施解决所管理的个别基金产品流失率高的问题。上海证监局已采取监管措施责令公司整改，并已采取监管措施向相关基金管理人发出警示函。

2018年，该基金公司实际上引起了业内的激烈讨论，因为单只基金的交易佣金太大。虽然该基金当时的管理规模只有20亿左右，但半年的交易佣金远远超过管理规模数百亿的基金，而且该基金的佣金排名也连续多年位居行业前列。

目前，基金经理已经离职，未在其他基金公司或其他基金产品中任职。

3.公司的高级管理人员在履行职责时很懒，不遵守职业道德。在违背诚信精神的案例中，CDB泰富基金前总经理柏杨也是一个典型的例子。

通知指出，柏杨在工作时间处理个人事务，到其他基金经理的办公区域与高管发生言语冲突，不遵守职业道德和行为准则，损害了基金行业的形象。

同时，该通知还指出，柏杨在担任公司公募基金和特别账户产品投资委员会主席期间，未出席投资委员会会议，工作懈怠，对公司缺乏内控制度的管理负有责任。

最后，2019年11月，北京证监局采取了被认定为不合适的监管措施。

事实上，当柏杨与其他基金公司的高管发生冲突时，已经引起了业内的极大关注。一些基金公司的员工回忆起当时的情况，仍然对双方的激励争吵印象深刻。

4.信息披露文件前后相似，检查不到位。此外，在违反专业精神的情况下，还有抄袭作业的情况。

根据通知，长盛基金2017年季度报告的部分内容与上一年相同。经调查，基金管理人在制作信息披露文件时出现失误，检查不到位，公司相关制度未得到有效落实。

2017年11月，北京证监局采取监管措施，向相关责任人乔发出警告信。

事实上，这种抄袭作业的现象近年来频频发生。另一位曾遇到这种情况的基金公司人士表示，季度报告主要由两部分组成，一部分是基金经理的市场观点，另一部分是财务相关信息。就我们公司而言，这两部分是由专业人员汇总后输入的。然而，如果一个基金经理同时管理几个产品，就会出现一些错误。

事实上，我们在不断地调整和完善相关的环节，比如增加上下文评审等步骤，这确实增加了工作量，但也确实可以尽可能地减少这类错误的发生。该基金进一步表示。

封面图片来源:照片网

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来源：环球邮报中文网