广东证监局：强化服务与监管并举 为企业上市之路清关扫碍

本篇文章1252字，读完约3分钟

中国证券报(记者朱文斌)目前，防控COVID-19肺炎仍是重中之重。目前，广东证监局的工作重点是以防疫为重点，加强服务和监管。

据记者独家了解，在疫情防控期间，广东证监局坚定不移地坚持服务实体经济发展的根本目标，克服困难，提供优质服务，采取多种措施支持企业上市。

非凡的时代，非凡的服务。一方面，广东证监局迅速尝试在网上办理ipo咨询和备案业务。自2月4日起仅3周时间，就为9家上市公司的咨询备案项目办理了非接触式受理和公示业务，掀起了节后的第一个小高潮。

加强监管，一脉相承。另一方面，我局深入总结辖区内咨询机构执业中普遍存在的问题，分析深层次原因，提出改进措施和工作要求，为2020年辖区内拟上市公司的咨询、审核和上市扫清障碍。

近年来，广东省咨询机构按照相关要求开展了IPO和上市前的相关咨询工作，为促进广东省上市公司规范运作、提高治理水平做出了积极贡献。同时，一些咨询机构在咨询工作中也存在一些典型问题。

对此，广东证监局近日向辖区内各咨询机构发出通知。报告从三个方面总结了辅导工作中普遍存在的问题:一是辅导备案程序存在两类问题:辅导材料准备不认真，辅导程序执行不到位。特别是，它指出，一些咨询机构有一个突出的倾向，模板文件和咨询程序被忽视跟进；二是咨询机构的实施存在两种问题:咨询过程形式单一，咨询机构工作效率不高，特别指出一些咨询机构存在咨询培训不健全、专业服务能力不足等问题；第三，就辅导的实际效果而言，存在两种问题:治理水平不尽人意和对资本市场缺乏了解，特别是指出上市公司独立董事和监事制度没有发挥其作用，管理层诚信意识和规范操作意识不强。

目前，资本市场改革正在全面深化。高质量的上市公司是资本市场健康发展的基石。一个规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场，需要更多高质量的公司加入和参与，以促进资本市场的长期稳定和健康发展。

作为企业上市的向导，咨询机构的咨询工作不仅是他们自己的责任，也是他们的责任和使命。个别机构不重视咨询，不尽职尽责，不遵循正规程序，不深入企业实际情况，甚至不专业，不加强沟通，不重视反思和检讨，走捷径，走过场，把咨询当成批发业务，这是对自身工作的不尊重，也是对当前资本市场改革的深刻认识不足。

关好入口，加强监管，一直是监管层的原则和思路。重视咨询，提高咨询质量，增强专业能力，加强制度管理，尽早为资本市场培育和引进更多优质资源，是咨询机构真正的捷径。

针对通知中总结的问题，广东证监局要求各辅导机构深入自查，形成实质性改进，制定并落实具体有效的内部工作制度，建立项目监管机制，将辅导工作质量纳入考核范围，坚决追究存在严重问题的投行团队和个人的责任，同时熟悉和了解监管部门的工作，配合监管部门确保资本市场准入。

广东证监局表示，下一步将加强对辅导工作的监管，加强辅导监管的宣传和通报，加强与地方政府部门的沟通与合作，推动辅导机构进一步努力实践，共同做好辖区上市后备资源的培育、辅导和规范工作，从源头上促进辖区上市公司质量提升，为广东企业上市开创新局面。

来源：环球邮报中文网