沪深交易所将调整信用评级触发条件债券交易方式

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3月29日，上海、深圳证券交易所正式发布《关于调整债券上市交易方式的通知》，进一步完善债券风险管理体系，促进交易所债券市场健康稳定发展，保护投资者合法权益。

深圳证券交易所表示，鉴于上市债券信用评级调整为aa级(不含aa级)，交易模式将由集中竞价交易和大宗交易转变为协议大宗交易。投资者可以使用意向申报、定价申报和交易申报。债券申报价格区间为前一交易日所有交易加权平均价格的30%，单笔交易的数量或金额应满足本所规定的大宗交易最低限额。同时，考虑到在原集中竞价交易模式下，投资者可以持有的债券数量和金额低于大宗交易的最低限额，通知安排了一次性出售机制，投资者可以一次性出售所持有的全部债券。

根据上海证券交易所的规定，如果公开发行的公司债券和公司债券(以下简称债券)在上海证券交易所上市，并在债券上市的同时进行竞价、报价、询价和协议交易，如果债券的信用评级在存续期间被调整至aa级以下(不含aa级)或发生上海证券交易所认定的其他保护投资者合法权益的情况，交易方式应调整为只进行报价、询价和协议交易。

深圳证券交易所表示，由于债券信用评级已调整至aa(不含)以下，根据《深圳证券交易所债券市场投资者适格管理办法》等规定，债券只能由合格的机构投资者在调整交易机制后买入，持有债券的其他类型投资者可以选择卖出或继续持有。

本通知于2019年3月29日发布，自2019年4月4日起实施。第一批调整交易方式的债券将于2019年4月8日起停牌，并自复牌之日起调整为只采用约定的大宗交易方式。

此外，3月29日，中国结算发布了《关于调整公司债券结算业务的通知》，自发布之日起实施。

来源：环球邮报中文网