证监会依法对6宗案件 作出行政处罚

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王鸿编辑朱茵

昨日，中国证监会发言人高丽在例行记者会上报道了6起行政处罚案件。包括:广州亚洲投资违规案、刘嘉庆基金员工未按规定申报证券投资案、张建武内幕交易易成信案、冯铁内幕交易双龙股份案、关健内幕交易双龙股份案、东方汇金期货为其他关联方提供融资案。共没收了400多万元。

在上述案例中，广州亚洲投资有限公司违反《私募股权基金监督管理暂行办法》，向合格投资者以外的个人募集资金，向未指定对象推销私募股权产品。广东证监局依法警告广州亚投，并处以3万元罚款。与此同时，直接负责的张鸿飞和钟杰分别被警告并处以2万元和1万元的罚款。

在刘嘉庆的基金从业人员未按规定申报证券投资的情况下，刘嘉庆作为基金从业人员从事证券交易，未按规定提前向关联基金公司申报其投资。青岛市证监局责令刘嘉庆依法改正，并处以10万元罚款。

在张建武内幕交易程颐信能一案中，张建武在内幕信息敏感期频繁联系内幕信息知情人，利用自己和他人的账户交易程颐信能，交易行为明显异常。陕西省证监局依法对张建武处以30万元罚款。

在冯铁双龙股份内幕交易案中，冯铁与内幕人士关系密切，在内幕信息敏感期接触内幕人士，利用个人账户交易双龙股份，交易行为明显异常。吉林省证监局没收冯铁非法所得62.96万元，并处以3倍罚款。

在关健双龙股份内幕交易案中，关健与内幕信息关系密切，在内幕信息敏感期接触内幕信息，利用个人账户交易双龙股份，交易行为明显异常。吉林证监局没收了关健的非法所得22.54万元，并处以3倍的罚款。

在东方汇金期货为其他关联方提供融资的案件中，东方汇金期货违反中国证监会关于风险监管指标的规定，为其参与的子公司提供融资，违反了《期货交易管理条例》的相关规定。

吉林证监局责令东方汇金期货依法改正，给予警告，并处以20万元罚款；张颖和王大庆作为直接责任主管受到警告，分别被罚款6万元和5万元；李泽厚等三名责任人员分别受到警告和1万元至2万元的罚款。

高丽表示，近年来，中国证监会各派出机构的监管和执法水平明显提高，中国证监会将继续发挥全系统行政处罚的合力作用，继续严厉查处资本市场违法违规行为，切实保护广大中小投资者的合法权益。

来源：环球邮报中文网