证监会对6宗案件做出行政处罚

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近日，广东证监局对广州亚投进行了违法行政处罚，警告广州亚投并处以3万元罚款。与此同时，直接负责的张鸿飞和钟杰被给予警告，分别被罚款2万元和1万元。青岛市证监局对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资的行为给予行政处罚，责令刘嘉庆改正，并处以10万元罚款。陕西省证监局依法对张建武内幕交易“程颐新能”案进行行政处罚，并对张建武处以30万元罚款。对冯铁、关健内幕交易“双龙股份”案依法给予行政处罚，没收冯铁、关健非法所得629，589.24元、225，439.59元，并分别处以3倍罚款；依法对东方汇金期货为其他关联方提供融资等违法案件进行行政处罚，责令东方汇金期货改正，给予警告，并处以20万元罚款，对直接责任监事张颖、王大庆给予警告，分别处以6万元、5万元罚款，对李泽厚等三名责任人员给予警告，并分别处以1万元至2万元罚款。

在上述案例中，广州亚洲投资有限公司多次违反《私募股权基金监督管理暂行办法》，如向合格投资者以外的个人募集资金，向不明对象推销私募股权产品等；刘嘉庆，基金从业人员，从事证券交易，未按规定提前向基金公司申报投资；张建武在内幕信息敏感期频繁联系内幕信息知情人，用自己和他人的账户进行“程颐新能”交易，交易行为明显异常；冯铁、关健与内幕信息知情人关系密切，在内幕信息敏感期接触内幕信息知情人，利用个人账户交易“双龙股份”股票，交易行为明显异常；东方汇金期货违反中国证监会关于风险监管指标的规定，为其控股子公司提供融资，违反了《期货交易管理条例》的相关规定。

近年来，中国证监会派出机构监管执法水平明显提高，辖区内各类违法案件得到快速反应和及时查处，有效打击了各类非法证券期货活动，有效净化了区域资本市场秩序，尽早化解了部分潜在市场风险，维护了区域市场稳定，切实履行了保土责任。中国证监会将继续加大全系统行政处罚力度，严厉打击资本市场违法行为，切实保护广大中小投资者的合法权益。

来源：环球邮报中文网