证监会：资本市场诚信监管协同机制进一步强化

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中国证监会发言人常德平昨日表示，近年来，中国证监会深刻领会习近平总书记关于加强社会诚信建设的一系列重要指示精神，加快构建跨行业、跨学科、跨地区的诚信约束和协同监管格局。总的来说，以社会信用体系建设为基础，以失信共同惩罚和诚信共同激励为核心内容，以重点领域精确奖惩为重要手段的资本市场信用监管合作机制已基本建立，在提高监管有效性和市场信用水平方面发挥了越来越重要的作用。

常德鹏表示，中国证监会充分利用诚信约束手段，限制违法乱纪行为，引导资本市场各类主体诚信经营、真实披露、合规交易。自2015年率先签署《关于对违规、不可信的上市公司相关责任主体采取联合惩戒行动的合作备忘录》以来，全国信用信息共享平台共推送违规、不可信信息10530条，其中行政处罚信息4091条，市场禁入信息469条。包括国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部、海关总署和市场监督总局在内的近20个部门共有5970条纪律信息

在地方层面，2018年，许多省市发展和改革委员会、国家税务、海关、人类社会、银行等部门针对13家受到中国证监会行政处罚的上市公司，在政府采购、财政补贴、银行信贷、海关认证、优秀和优秀评先等多个领域采取了54项限制性措施，使违规者付出了沉重的代价，实现了高违法成本与高承诺、高效率社会治理的有机统一。

2018年，中国证监会参与签署了《政府采购、科研、公共资源交易等21个领域不诚信行为部际联合惩戒备忘录》和《交通工程建设领域诚信行为联合激励备忘录》，并分别与市场监管总局和民航总局签署了专项合作协议，加强信息交流，对严重违法失信企业进行联合处罚。与民航总局和铁路总公司联合，限制未能在规定期限内履行公开承诺的上市公司相关责任主体和未能缴纳证券期货行政罚款和罚金的当事人在aviation/きだよ民航0号线和列车中担任高级职务。

截至2018年底，中国证监会参与签署了50份诚信联合奖惩备忘录，资本市场诚信数据库收集了1000多万条部际共享信息，涵盖司法、税务、海关、安全监管和市场监管等重大社会经济领域。在中国证监会2018年的行政许可审查中，有123起不良记录需要核实和说明，11起被责令更换不良记录，2起被决定不予许可，5起被许可申请人主动撤回。对一些有不诚实记录的企业作出了不同的现场检查安排，对一些有不诚实记录的非法方实施了越来越严厉的处罚。自2018年6月以来，已有95名未缴纳中国证监会罚款、未履行上市公司相关公开承诺的人员在中国信贷网站上公示，并实施了“旅游限制”，罚款1.42亿元。

下一步，中国证监会将继续立足资本市场改革、发展和稳定的大局，根据社会信用体系建设部际联席会议的总体规划和资本市场的实际情况，积极拓展部门间信息共享和联合奖惩，不断充实诚信监管工具箱，进一步提升市场诚信水平。

来源：环球邮报中文网