刘绍统:上交所将加快交易监察系统升级 提升监管效能

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1月23日，上海证券交易所副总经理刘在亚洲金融合作协会金融技术合作委员会暨2019年国际金融技术论坛开幕式上表示，今后，随着人工智能、等技术的不断发展和完善，上海证券交易所将继续推进科技监管的研究和应用，提高监管的智能化水平，加快交易监管体系的优化升级，提升金融市场监管效率。

“近年来，上海证券交易所不断加大投入，建设和升级新的交易系统和监管系统，开展了一系列人工智能新技术的研究和开发，并将研究成果应用于实际监管工作。”刘说，例如，上海证券交易所使用机器学习技术对投资者肖像进行研究；利用知识地图技术，分析并建立非法账户组的关联关系；文本挖掘技术在检测网络“黑嘴”行为中的研究与应用。这些应用对提高一线监管的有效性起到了积极的作用，对促进交易、提高交易效率也起到了非常重要的作用。

刘透露，上交所已经建立了公司业务管理系统，通过该系统，上市公司的信息披露业务、公告审查和业务流程管理全部完成。今后，随着人工智能、区块链等技术的不断发展和完善，上海证券交易所将继续推进科技监管的研究和应用，提高监管的智能化水平，加快交易监管系统的优化升级，提升金融市场的监管效率。

“科技日新月异，金融创新层出不穷。”刘说，随着科学技术的发展，证券业的服务质量和效率不断提高，服务成本大大降低。我相信在不久的将来，越来越多的金融消费者能够享受到个性化和智能化的金融产品和服务。

刘强调，机遇当然伴随着挑战，金融技术的发展创造了新的业务形式和模式，从而增加了金融业的复杂性。业务风险、技术风险和网络风险相互叠加，可能产生扩散效应，使金融风险扩散更广，对维护金融稳定产生不利影响。这给监管者提出了新的挑战，即如何识别金融技术风险、改善监管机制和增强监管能力。

刘透露，证券交易所作为一线监管机构，将继续探索和完善监管规则和方法，推进金融技术创新，同时做好风险防范工作，引导金融科技产业保持健康发展，确保金融市场稳定运行，发挥更大的服务实体经济作用。

来源：环球邮报中文网