科创板第一股今日将出炉 第二批科创板基金今开售

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[TechWeb]6月5日，根据科技板块上市委员会5月27日发布的公告，2019年科技板块上市委员会第一次审查会议将于6月5日下午13: 00召开，会议将对深圳微芯片生物技术有限公司、安吉微电子技术(上海)有限公司、苏州天骏科技有限公司的申请进行审查，首批参加科技板块的企业将于今天进行大测试。

自3月22日科委会接受第一批申请上市的企业至今还不到三个月，备受瞩目的科委会第一只股票将于今天诞生。

科学技术委员会于2018年11月5日宣布成立。这是一个独立于现有主板市场的新板，注册系统在该板进行试点。在科技板块的发行和上市审核中，上海市委的审议会议是一个重要环节。

根据规定，经受理和审查后，上海市委召开会议，对上海证券交易所审计机构出具的审计报告和发行人的上市申请文件进行审查，与会委员对审计机构提出的初步审计意见提出审查意见。

科技委员会审核流程(来自上海证券交易所官方网站)

上海证券交易所将结合上海市委员会的审议意见，出具同意发行上市的审核意见，或者决定终止发行上市审核。

上海证券交易所批准发行上市的，将提交中国证监会按程序履行发行登记手续；如果做出终止发行和上市审查的决定，发行和上市审查程序将按要求终止。

这意味着随着今天上海市委审议会议结果的发布，上述三家企业已经完成了科技局的大部分冲刺，通过审议的企业将进入注册上市渠道，成为科技局的第一股。

三家公司争夺科技板块的第一份额

根据三家公司提交的招股说明书，三家公司分别属于医药制造、计算机通讯等电子设备制造和专业设备制造；他们来自广东、上海和江苏。就数量而言，微芯生物科技和安吉科技规模相对较小，而天骏科技在收入、净利润和拟融资规模方面排名第一。

6月5日，市科委董事会审议了企业的基本情况

2016年至2018年，微芯生物科技的营业收入分别为8536.44万元、1.11亿元和1.48亿元，归属于母亲的净利润分别为539.92万元、2590.54万元和3127.62万元。

其中，奇达胺ptcl适应症的销售收入占总收入的99%以上，是收入和利润的主要来源。单一的产品结构也成为其风险之一。

安吉微电子的主要业务是关键半导体材料的研发和产业化。目前，其产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要用于集成电路制造和先进封装领域。它是中国唯一一家实现集成电路领域高端化学机械抛光解决方案大规模生产的企业。

招股说明书显示，安吉科技2016年至2018年的营业收入分别为1.97亿元、2.32亿元和2.48亿元。

其中，化学机械抛光液的销售额分别为2656.97万美元、3085.79万美元和3100.38万美元，全球市场份额分别为2.42%、2.57%和2.44%，仍远远落后于国际巨头。

安吉微电子计划筹资不低于3.04亿元。其中，cmp浆料生产线扩建项目1.2亿元，集成电路材料基地项目9410万元，集成电路材料R&D中心建设项目6900万元，信息系统升级项目2000万元。

天骏科技以机器视觉为核心技术，主要产品为工业视觉设备，包括精密测量仪器、智能检测设备、智能制造系统、无人物流车等。其产品功能涵盖工业领域的许多环节，如尺寸和缺陷检测、自动化生产和装配、智能仓储和物流等。

天骏科技2016年至2018年实现营业收入1.81亿元、3.19亿元和5.08亿元；扣除的非净利润分别为2200万元、4000万元和8600万元；加权股本回报率从2016年的16.70%增至26.30%。然而，前五名客户分别占公司收入的49.67%、69.22%和70.28%，其中来自苹果的收入分别占8.02%、29.46%和28.51%。客户过度集中也是其业务收入风险之一。

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所科技板块企业上市推荐指引》的通知，保荐机构需要在七大领域推荐科技板块，即新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代。信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等。；高端设备领域主要包括智能制造、航空空航天、先进轨道交通、海洋工程设备及相关技术服务；新材料领域主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、尖端新材料及相关技术服务；新能源领域主要包括先进核电、大规模风电、高效光伏、高效储能及相关技术服务；节能环保领域主要包括节能产品和设备、先进环保技术和设备、先进环保产品、资源回收、新能源汽车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务；生物医学领域主要包括生物制品、高端化学品、高端医疗设备和仪器以及相关技术服务。

建立科技创新委员会和试点注册制度，是资本市场提高企业服务科技创新能力、增强市场包容性、强化市场功能的重要改革措施。

截至目前，共有117家企业向上海证券交易所提交了科技板块上市申请，其中99家已被查询，15家被受理，3家被暂停上市。

此外，市科委的审议会议也进入了紧张的审议阶段。6月11日，福建富光有限公司、苏州华星源创科技有限公司、烟台瑞创微纳科技有限公司的上市申请将进行审核；6月13日，对兰琪科技、北京天一尚佳高科技材料、浙江航科科技的上市申请进行了审核。

第二批科技股基金今天开始发售

继4月29日发行第一批科技板块基金后，今天，第二批科技板块主题基金开始发售。据悉，郭芙、广发、华安、鹏华、万佳旗下的这批科技主题基金销售限额为10亿。

五项科技主题基金均为三年封闭式运作、灵活配置的科技主题混合基金，分别来自郭芙、华安、鹏华、广发和万佳基金。这些产品有三年的关闭期，在5月27日获得批准后，它们准备迅速上市，今天将在场外和现场联合销售。

与发行信息同步的是，监管部门发布了关于科创主题基金销售的通知。

据媒体报道，通知的主要内容如下:1 .基金管理人和基金销售机构应当合规、稳定地开展基金销售业务，不得人为制造紧张气氛。他们不得在招聘期间披露销售数据，也不得使用微信。其他媒体渠道扩大宣传，严禁虚假宣传，严禁制造炒作热点；2.严格执行投资者适宜性原则，明确揭示投资风险，向合适的投资者销售合适的产品；3.申购应严格按照基金法律文件中公布的基金发售日期进行，不得在产品发售日期前申购，不得擅自变更基金发售日期；4.加强申购业务流程和信息技术系统运行管理，及时将未成功的申购基金返还给投资者。

今年4月29日，第一批获批的科技板块基金开始发售，在发售的第一天就被超额认购。市场预计，今天发布的第二波销售也有望在一天内售罄。

来源：环球邮报中文网