中证协：将完善合规风险管理规则体系 加强证券公司风险监控和评估

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据中国证券业协会5月7日消息，为帮助会员单位借鉴发达国家风险管理的经验，提高债券违约、股票质押等重点领域风险防范和处置的能力和水平，中国证券业协会于4月24日至26日在北京举办了第四届证券公司风险管理高级研讨会。中国证券业协会副会长王艳红致开幕辞，36家证券公司的72名高管和合规与风险控制部门负责人参加了培训。

培训期间，穆迪高级信用顾问和美国金融风险专家讲授了美国债券市场和股票质押业务的经验和做法，主要包括建立风险分段监控机制:定期走访发行人进行前期风险监控，建立自动风险监控系统进行日常/定期监控，建立独立的风险管理和信用审计部门进行动态风险监控。债券投资主要利用信用违约互换(cds)对冲风险，合理控制风险敞口。不良债权通过业务流程优化、管理变革、资本结构调整等方式得到优化和重塑。4月25日晚，国泰君安分担了股票质押业务的风险管理，其核心是控制和控制融资人的主体资格、标的证券、资金使用、还款来源、贷后管理等。中信建设投资介绍了处理11笔超日债违约的经验。在处理违约时，要做好期望管理，建立顺畅的外部沟通机制，并与内部各部门合作。我们应该加强行业判断能力，加强对公司治理和风险管理的控制，熟悉海外法律法规，增强国际化程度。

当前，重大金融风险防范和化解已进入深入推进的关键时期。证券公司应做好股票质押、债券违约等重点领域的风险防范工作，防范系统性金融风险的发生。2018年，中国证券业协会积极推进风险防范自律管理:一是组织推出了一系列支持民营企业发展的证券业资产管理计划，化解了民营企业股权质押风险；二是积极解决民营企业融资困难，推动民营企业债券融资支持工具落地；三是推动行业加强股票质押回购交易业务的风险管理能力，严格控制股票质押的风险溢出；四是推动加强债券交易内部控制，对公司债券托管人进行警示教育；五是调查证券公司固定收益业务的发展情况，研究风险监控及对策。2019年，中国证券业协会将继续发挥自律、服务和传递作用，完善合规风险管理规则体系，加强证券公司风险监控和评估，加强行业信息安全管理，促进行业风险管理水平提高。

来源：环球邮报中文网