深交所对93起证券异常交易行为采取自律监管措施

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中信经纬客户8月7日8月7日晚，深交所发布了深交所监管动向。根据数据，从7月31日到8月6日，深圳证券交易所对4起违规行为进行了处罚，并对11起违规行为发出了监管信。深交所还发出了6封年报询证函、1封重组询证函、21封关注函等11封信函，对93宗异常证券交易采取了自律监管措施。

对4起违规行为采取了纪律行动

7月31日至8月6日，深圳证券交易所对4起违规行为进行了纪律处分。一是深圳市全信豪股份有限公司股东刘宏在成为公司共同控股股东后的12个月内减持了全部股份，且在上市公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证监会调查信息披露期间，减持前未履行相应的信息披露义务。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》、《证券交易所股票上市规则》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。根据有关规定，交易所对刘宏进行了通报批评处罚。

二、持有公司5%以上股份的夏之辉市科技有限公司原股东成都川红燃料有限公司(以下简称“川红燃料”)因股票质押式回购业务违约，被迫对公司持有的部分股份进行清算。川红燃料未能在上述减持发生前15个交易日及时披露减持股份的预披露公告，也未能在上述减持实施后履行信息披露义务。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。根据有关规定，本所对成都川红燃料有限公司进行了通报批评..

三、合力泰科技有限公司(以下简称“合力泰”)原最大股东、实际控制人、时任董事长温开福于2018年6月29日至9月7日使用了“熊账户集团”。交易合力泰股份构成《证券法》规定的短期交易，未能及时、准确告知合力泰相关持股情况，导致合力泰披露实际情况。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定，本所已公开谴责文开复。

第四，万达信息股份有限公司及关联方存在一些违规行为，如原控股股东非经营性占用上市公司资金，未能实施股份回购计划等。上述行为违反了《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股份回购实施细则》的相关规定。根据有关规定，本所公开谴责原控股股东上海万豪投资有限公司、原实际控制人、时任董事长兼总裁史、现任总裁查、现任首席财务官卞。

对11起违规行为发出监管信

深交所共发出11封监管信，其中9封涉及信息披露和规范操作违规，2封涉及股票买卖和减持违规。

在涉及信息披露和规范运作的9起违规行为中，第一起是中国节能太阳能股份有限公司的子公司违规提供外部担保。二、深圳市博恒投资有限公司、陈卓婷、李强、卢尔东、林长贞、陈军、刘宏共同成为深圳市全信豪有限公司的控股股东和实际控制人，未能及时完成《控股股东和实际控制人声明及承诺书》的签署和备案。第三，深圳洪涛集团有限公司母公司2018年财务报表存在会计差错。第四，深圳建艺装饰集团有限公司未能履行相关财务协助的审查程序和信息披露义务。第五，任栋控股有限公司取消了经年度股东大会审议通过的资本公积转股本计划。第六，深圳市gmcc装饰设计工程有限公司未能按要求及时修订2019年度业绩预测。第七，深圳万润科技有限公司2019年经审计的净利润与业绩预测存在较大差异，未按要求及时更正。第八，苏州中科创新材料有限公司2019年经审计的净利润与修订后的业绩预测相差较大，未按规定及时修订。第九，中南红色文化集团有限公司未能及时履行相关资助的审查程序和信息披露义务。

在涉及买卖股票和减持的两起违规事件中，第一起是广东银喜科技股份有限公司控股股东石河子陈瑞股权投资合伙(有限合伙)在公司2019年度报告披露前30天内集中竞价减持股份，构成敏感期交易。第二，在持股比例发生5%的变化时，泰空智藻股份有限公司的控股股东和实际控制人范蠡、范智未能及时履行报告和公告义务，没有停止买卖公司股份。

此外，深圳证券交易所还发出了6份年报询证函、1份重组询证函、21份关注函和11份其他信函。

对93宗异常证券交易采取自律监管措施

在市场交易监管力度方面，8月3日至8月7日，深交所对93宗异常证券交易采取自律监管措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况；继续重点监控连续多日出现异常增长的“广汽科技”和“准确信息”，并及时采取监管措施；共核实上市公司重大事项11件，向中国证监会报告涉嫌违法案件4条线索。(中信经纬应用)

来源：环球邮报中文网