湖北证监局：推动实际控制人树立合规意识 切实提高上市公司质量

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据湖北省证监局网站7月24日报道，为明确监管要求，促进实际控制人树立合规意识，坚守底线，促进上市公司规范发展，切实提高上市公司质量，7月20日召开了湖北地区上市公司实际控制人合规培训会议。会议由湖北省证监局主办，湖北省上市公司协会承办。湖北省上市公司的200多名董事和董事会秘书出席了会议。

会议总结了辖区近年来的监管工作。自2019年以来，湖北省证监局坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，强化了监管的人民性，切实提高了上市公司质量。一是坚持以问题为导向，对证券市场违法行为“零容忍”。重点对大股东资金占用、违规担保、财务舞弊、不履行履约承诺等监管难点进行现场检查。第二，准确打击，建立全面的惩罚和预防体系。充分利用监管措施、检查备案、移交公安等手段，严厉查处各类违法行为，严格追究各方责任。2018年至今，中国证监会和湖北省证监局对辖区内5家上市公司进行了调查，对30多家上市公司及相关人员采取了行政监管措施。第三，日常监管坚持“早、小、痛”。及早掌握风险征兆和异常情况，不重视预防。第四，充分发挥科技监管优势，有效提高监管效率。提高舆论监督、年度报告审查和现场检查的监督效率。五是进一步提高了调控温度，取得了良好的效果。自2019年以来，湖北已有8家新上市公司，26家公司开展了并购、再融资等工作，涉及金额约1172亿元，20多家公司计划实施并购、再融资。特别是今年疫情期间，湖北省证监局两次全面处理辖区内公司的困难，连续13周跟踪情况，积极提出建议。引导大股东和上市公司做好质押延伸、股份回购和增持工作。

会议强调，提高上市公司质量已成为监管部门和上市公司的共同目标。目前，资本市场枢纽功能进一步明确，资本市场全面深化改革初见成效，法治和市场化建设达到新水平。湖北省证监局坚持少管优管的原则，实行分类监管，区别情况，突出重点。在此基础上，按照“在进步中求进步、支持上级、限制下级”的原则，上市公司质量将得到有序提升。一方面，它扩大了增量，引导高质量的公司加快进入资本市场。科技板块和创业板市场实施了注册制度，ipo规范形成，优质企业进入资本市场的渠道拓宽。另一方面，消化股票。近年来，中国证监会不断加强对退市的监管，及时清理出不符合资本市场条件的上市公司，逐步完成退市的常态化，支持优势、限制劣势的监管形势日益明朗。上市公司和实际控制人应正确认识当前资本市场发展的新形势和新特点，进一步推动辖区内上市公司提高自身素质，加快发展。

会议指出，辖区内上市公司仍面临诸多风险。首先，在疫情危机下，商业风险加剧。目前，许多公司已经触及退市风险指数；二是股权质押风险依然突出，部分上市公司大股东质押率仍超过80%，短期内难以化解风险；第三，一些公司的合规意识薄弱，经常触及监管红线。这些问题和风险的暴露，归根结底是实际控制人和上市公司缺乏诚信意识，公司治理缺乏有效性，公司责任和义务缺乏公开性。会议认为，上市公司应承担规范发展、提高质量的主要责任。作为上市公司发展的关键因素，实际控制人应承担起提高公司质量的主导责任，与上市公司共同遵循市场规律，增强风险意识，完善风险防控机制，提高公司的可持续发展能力。会议对实际控制人和上市公司提出了监管要求:一是尊重市场，保持稳定发展势头。保持你的力量，保持稳定和深远；二是尊重法治，提高标准化水平，勤政负责，依法履行职责；第三，要做好主业，巩固核心竞争力，找准位置，脱离虚到实；第四，要尊重投资者，切实维护中小投资者权益，不断优化投资者回报机制。与此同时，我们应该保持四个底线，不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股价，不损害上市公司的利益。

来源：环球邮报中文网